文档介绍：1
目录
一、《非上市公众公司监督管理办法(征求意见稿)》的主要内容
二、《非上市公众公司监督管理办法(征求意见稿)》对新三板的影响
三、《非上市公众公司监督管理办法(征求意见稿)》对园区创业企业的影
响
四、北京证券交易所筹备情况
五、建议园区创业企业立即向新三板冲刺!
六、政府对园区企业在新三板挂牌的优惠政策
七、总结
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一、《非上市公众公司监督管理办法
(征求意见稿)》的主要内容
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(一)非上市公众公司的概念
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1、监管办法
第二条本办法所称非上市公众公司(以下简称“公司”)是指有下列情形之一且其股票不在证券交易所上市交易的股份有限公司:
(一)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过二百人;
(二)股票以公开方式向社会公众公开转让。
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中华人民共和国证券法
第十条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的,为公开发行:
(一)向不特定对象发行证券的;
(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的;
(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
2018/11/30
帮助创业企业健康成长
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中华人民共和国证券法
第三十九条依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
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3、一点儿证券(股票)基础知识
发行:定向发行(私募)、公开发行(公募+大规模私募)
上市:狭义、广义
交易:定向转让、公开转让(所内+所外)
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(二)股票公开转让的重大意义
与上市公司一样可以进行股票自由交易
以交易促融资
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(三)定向发行
定向发行的对象:包括适当的自然人
审核制度
200人以内、小于1000万/年豁免
储架发行