文档介绍：2011年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一(含答案详解)
(供2011年9月-2012年6月考试用)
一、单选题(共60题,,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%
B 25%
C 30%
D 20%
世界上第一个股票交易所是()。
A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
D美国的费城交易所
目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。
A《证券法》
B《财政法》
C《税法》
D《预算法》
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。
A负债形式
B投资形式
C融资形式
D资产形式
融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门
C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
D董事会
--业务执行部门--业务决策机构--分支机构
证券交易所具有监督职能,它属于()。
A自律性监管机构
B立法机构委派的监管部门
C政府监管部门
D地方所属的监管机构
自律性组织包括证券交易所和()。
A证券信用评级机构
B证券公司
C证券业协会
D会计师事务所
证券投资基金在美国称()。
A单位信托基金
B证券投资信托基金
C指数基金
D共同基金
()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会
B证券交易所
C中结算公司
负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A基金托管人
B基金管理人
C基金发起人
D基金受益人
在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。
A 2天
B 5天
C 7天
D 20天
NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个全美统一()
A场内主板市场
B场外二级市场
C场外主板市场
D场内二级市场
某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股,,,,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股。某交易日,,,。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。
A
B
C
D
对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。
A中国证监会主要负责人
B中国证监会稽查局
C中国证监会处罚委员会
D中国证监会法律部
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
A国债和可转债
B国债和政策性金融债
C国债和公司债
D国债和权证
证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算()。
A证券交易所
B证券登记结算公司
C客户
D存管银行
以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。
A私募基金
B创业基金
C证券投资基金
D社保基金

交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。
A金融期权
B金融互换
C金融远期合约
D金融期货
封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A购买日期
B类型
C购买价格
D出资比例
总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由()演变成股份公司的。
A个体工商户
B合伙经营企业
C独资经营企业
D家庭型企业
B
P18
证券市场的产生
我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。
A 1亿元
B 2亿元
C 5000万元
D 3亿元
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
我国《