文档介绍：2011年11月期货从业资格考试法律法规考前冲刺试题及答案
一、单选题
,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。

参考答案[C]
( )组成。

参考答案[B]
( )。

参考答案[A]
,应当是( )。

参考答案[B]
,主要股东以及实际控制人最近( )无重大违法违规记录。

参考答案[C]
( )集中管理、统筹使用。

参考答案[C]
( )。

参考答案[D]
( )元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

参考答案[C]
( )缴纳形成。
%
%
%
%
参考答案[C]
、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

参考答案[C]

 
,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。
A:董事会
B:理事会
C:总经理
D:理事长
参考答案[B]
,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。
A:监督
B:自律
C:市场
D:计划
参考答案[B]
、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

参考答案[D]
( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到结算报告的当天
D:期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A:3天
B:3个工作日
C:一周
D:一个月
参考答案[B]
( )。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险
参考答案[B]
( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满,股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
,正确的有( )。
A:高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。
A:1万以上
B:3万以上
C:1-3万
D:3万以下
参考答案[C]

 