年度自查报告审查要求.doc

文档介绍：年度自查报告审查要求
《武器装备科研生产许可实施办法》中规定,持证单位应建立年度自检制度,并接受许可管理部门的监督检查。《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》要求,持证单位应按时提交《年度自查报告》并接受许可管理部门的审查。许可管理部门应按以下要求对持证单位的《年度自查报告》进行审查。
一、形式审查
主要审查《年度自查报告》填写是否规范,内容是否完整,有关证明材料是否齐全、有效。发现不符合上述要求的,应即时通知持证单位补正相关内容或证明材料。
二、内容审查
按照《〈年度自查报告〉审查内容和审查记录表》中的审查内容进行审查。在审查过程中,对于《年度自查报告》中没有明确但需要进一步了解核实有关情况的,应及时向持证单位核实。审查人员应对每项审查内容做出是否达标的结论。审查完成后,填写《〈年度自查报告〉审查情况表》。
三、审查结论
审查内容全部达标的,认定持证单位年度检查合格;存在《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》第六条规定情形的,应在现场检查后决定;存在《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》第七条规定情形的,认定持证单位年度检查不合格。
《年度自查报告》审查内容和审查记录表
持证单位名称:
序号
审查项目
审查内容
是否达标
是
否
企业法人营业执照/事业单位法人证书
执照/证书中单位名称是否与单位现有名称一致
执照/证书是否在有效期内
执照/证书是否通过年检
质量管理体系
认证证书
证书中单位名称是否与单位现有名称一致
证书是否在有效期内
是否按规定进行了监督审核
是否通过监督审核
保密资格证书
证书中单位名称是否与单位现有名称一致
证书是否在有效期内
证书是否通过定期审核
承担任务的密级与证书等级是否相适应
安全生产达标
文件或评价报告
证明文件或报告的内容是否全面有效
出具文件或报告的部门是否符合权威性要求
文件或报告是否作出达标结论
上年度是否通过安全生产检查
持证单位变化及履行手续情况
单位法人名称发生变化后是否履行了变更手续
军品科研生产场所迁址后是否履行了报告手续
资本构成发生变化后是否履行报告手续
未超出许可范围从事军品科研生产活动
军品科研生产
条件的保持情况
主要军品科研生产设施和设备未发生重大变化
主要军品科研生产设施和设备发生变化未造成不利影响
军品科研生产骨干未发生变化
军品科研生产骨干发生变化但未造成不利影响
主要设备、工艺未发生重大变化
主要设备、工艺发生重大变化但未造成不利影响
科研生产任务的执行情况
主要军品科研生产任务按计划进度执行
能够按期完成科研任务或交付产品
序号
审查项目
审查内容
是否达标
是
否
用户或军事代表给予肯定评价
质量管理情况
军品科研生产活动按军工质量法规和标准执行
质量管理体系运行良好
质量专业人员满足资质要求
按计划实施了质量培训
未发生重大质量事故
用户或军