证券公司营销人员风险控制教育.ppt

文档介绍：营销人员风险控制教育营销人员风险控制教育营销人员违法违规现象明令禁止行为的适用法律对经纪人对经纪业务法律监管环境营销人员风险控制证券公司监督管理条例风险管理防范证券市场的监督与管理法律体系行政法规国家法律自律规则意义、目标、原则、手段监管架构反洗钱法反不正当竞争法刑法证券法营销交易服务部门规章培训内容风险控制教育营销人员营销人员风险控制证券营销法律监管环境风控管理防范我国证券市场的法律体系法律监管环境1、、上市、交易、 国家法律是证券法律中最高层次的法律规范,其他法律的规定不应违反国家法律的规则。包括:证券法、公司法、基金法、刑法及其修订案等。行政法规行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。例如:期货交易管理条例、证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例等。部门规章及规范性文件主要是中国证监会发布的涵盖证券发行、上市公司、市场交易、上市公司、信息披露、基金、期货、证券公司、证券服务机构等方面内容的自律规则主要是证券交易所和中国证券业协会等自律性组织制定并颁布的规范性文件,如:上海证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则、中国证券业协会章程、证券投资基金业从业人员执业守则等。监管意义监管目标监管原则监管手段监管架构证券市场监管