文档介绍：北京监管局期货处副处长倪志全:
《期货公司信息技术管理指引》检查情况分析
各位下午好,很高兴有机会和大家一起探讨一下咱们期货行业IT发展的一些问题,我本人来讲是学管理信息技术技术出身,毕业之后到期货交易所工作,后来到证监局工作,前后15年时间始终非常关心行业技术的发展
今天首先我代表中国证监会处长许强先生,从咱们大会第一届开始他就参加咱们大会的讨论和专题发言,我们大会的日期早定了,没有想到后来中金所选了这一天做了期货上市的日子,咱们的领导都到上海,因为许强处长也非常遗憾首次缺席了这次活动。他要给大家介绍一下信息技术管理检查的工作,他跟我沟通了一下电话,因此昨天晚上我又紧急做了几页的PPT,我把技术检查的主要情况给咱们期货界的同仁做一个同胞。
这次技术检查是从10月份国庆节之后开始的,1月20日左右结束的,在春节前出的结果。首先检查的总体情况是这样的,总共有163家期货公司参加了这次检查,其中有152家公司达到了规定的要求,也就是通过了检查,占总数的93%。有11家未达到规定要求,被下发了整改通知,占总数7%。其中达到了根据本身金融业务资格达到的标准有134家标准,一类标准62家,二类标准57家,三类标准15家,另外还有18家公司跳级进行了这个申报,另外没有通过这个检查的11家,其中一级是有10家,二级有1家。具体咱们北京的情况,咱们一共有的17家公司参加了这次检查,其中通过一类检查2家,二类14家,三类1家,其中还有两家是一类跳级申请二类的,北京的公司还不错,全部通过了自己申请级别的检查,达到了要求。
这次检查的效果应该说极大的促进了期货公司的管理,首先应该说它提高了期货公司领导层对信息技术管理的重视程度。大家从7%的未通过率也可以看出来监管部门对加强监管的决心,也对公司的触动这点上是比较大的。另外由于技术标准,即使是最简单的一类标准的检查,它的项目必须通过的项目也要占到95项,还有5项是可选项,它的内容非常的详细,因此这个技术指引的检查也使期货公司的决策层和管理层对信息技术管理有了相应明确、量化的认识。也就是说你们的高管人员原来怎么考核你们期货公司信息技术管理,现在好了,如果申请三类标准有100多项标准,你看哪一项是合格或者是不合格的,这个很明确了。这两项应该说对公司上层的管理作用比较大。
通过这个检查首先使这个期货公司当时是IT部门对自身不足有了更清晰的认识。特别是这次检查带了一定的横向性,检查组全国只派了10个,他会派来很多横向的对比信息,使期货公司很清醒的知道你自己有什么问题,在行业当中你到底处在什么位置上,有没有什么需要改进的问题。第二是促进了期货公司进一步完善管理制度,这点我想多说两句,这个指引当中应该说对IT管理方面的要求是非常高的,这个问题正好一会我本来准备的咱们期货行业IT发展回顾和展望里面也有这个内容,在这不多讲了。第三个是促进了期货公司技术队伍的建设,大家都知道,指引里面对IT部门人数做了非常清晰的规定,公司在09年大量的扩充技术人员
,扩充了IT部门的队伍。根据不太完全统计,这一年当中咱们全行业技术人员大约增加了1/3这样的概念,应该说为咱们公司下一步发展提供了非常好的基础。
这个对于咱们全行业来讲这次检查也有很大的意义,首先检查的过程促进了交流,检查组将经验与知识进行了很好的传递。这个检查组一共有30个专家,