文档介绍：22. 董事会的合规职责 36. 各有关部门的责任 37. 人事部门的职责 48. 稽核部门的职责 49. 公司董事长的职责 410. 责任追究 ,建立有效管理合规风险的运行机制,确保公司安全稳健运行,根据中国金融机构业监督管理委员会《商业金融机构内部控制评价试行办法》的有关规定,借鉴巴塞尔金融机构监管委员会《合规与金融机构内部合规部门》高级文件、《上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》,结合公司的实际情况,制定本办法。、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于金融机构自身业务活动的规章制度和行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)相一致。合规是金融机构内部一项核心的风险管理活动。、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生金融机构其他风险的一个重要诱因,特别是导致金融机构操作风险产生的主要和直接的诱因之一。,主动避免违规事件发生,主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施,持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册,有效管理合规风险的周而复始的循环过程。有效的合规风险管理机制是金融机构构建全面风险管理体系的基础,是构建有效内部控制机制的基础和核心,是金融机构安全稳健运行的重要基础。(所称金融机构高层是指金融机构的董事会、监事会和高级管理层。),并将其作为公司文化建设的一个重要组成部分。倡导合规从公司高层做起,通过不断完善公司治理强化合规风险管理,高层的言行与公司的宗旨和价值观念相一致。倡导推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念,努力培育全体员工的合规意识,推行合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念,促进公司内部合规与外部监管的有效互动。2. 。、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审。。,确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改。。。。,具体职责包括:。,确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改。。,负责公司合规风险的有效管理,履行以下合规职责:、行政法规;制定和适时修订公司的合规政策,报经董事会核准后,并结合本公司的实际,组织制定具体的落实措施和办法。严格自律,带头遵守和执行国家金融法规和各项规章制度。不仅要以身作则管好自己