私募基金培训一 基础知识学习课件.ppt

文档介绍：1、什么是私募基金私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,组织形式包括契约型基金、公司型基金、合伙企业型基金。契约型基金是以基金合同约定为主,以合同为依据。受《证券投资基金法》约束公司型基金是以公司章程约定为主,受《公司法》约束。合伙企业型基金是以合伙协议约定为主,受到《合伙企业法》约束。.2、私募基金的分类根据投资标的的不同,私募基金分为以下几类:私募证券投资基金:主要投资于公开发行的(上市公司)股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及衍生品种;私募股权投资基金:投资于非上市企业的股权权益、非公开发行的债权、及各种权益类产品;创业投资基金:目前政策认为的比较特殊类别其它私募基金:投资于艺术品、、私募基金募集方式非公开方式向合格投资者募集资金。不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。.4、私募基金投资者人数限制单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。股份公司型、契约型基金不超过200人有限责任公司型、、私募基金合格投资者认定合格投资者指的是具备相应风险识别能力和风险承担能力且满足以下条件之一:投资于单只私募基金金额不低于100万人民币且净资产不低于1000万的单位;投资于单只私募基金金额不低于100万人民币且金融资产不低于300万元个人;、、私募基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案,如实申报基金名称、资本规模、投资者基本情况、基金合同(公司章程、合伙协议)、基金运作情况(托管、主要投资方向)、投资项目摘要信息。.8、私募基金管理人定期更新私募证券投资基金月度更新。每月结束5个工作日年度更新。年度结束之日20工作日私募非证券投资基金季度更新。季度结束10个工作日,认缴规模、实缴规模、投资者人数、主要投资方向。年度更新。年度结束之日20工作日,基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员、从业人员、、私募基金管理人重大事项变更的更新私募基金管理人发生下列重大事项,10日内向基金业协会报告:名称、高级管理人员发生变更;控股股东、实际控制人或执行事务合伙人;分立或者合并管理人或者高级管理人存在重大违法违规行为;依法解散、撤销或宣告破产;可能损害投资者利益的其他重大事项;.10、私募基金重大事项变更的更新私募基金运行期间,发生下列重大事项,管理人应在5日内向基金业协会报告:基金合同发生变化;投资者数量超过法律规定;基金发生清盘或清算;私募基金管理人、基金托管人发生变更;对基金持续运行、投资者利益、资产净值发生重大影响的事件.