文档介绍：XX公司风险分析和评估专项报告XXX公司(上级单位名称):根据XXX公司审计风控管理委员会2015年第X次会议要求,我公司结合年度工作情况,将公司的经营管理和业务所涉及的风险点如战略风险、经营风险、财务风险、施工现场风险等各类风险进行分析和评估,并对相应风险的应对措施进行梳理。现将风险评估汇报如下:一、战略投资风险分析(一)上月提示风险整改情况1、合同管理风险合同的签订:(1)签订合同之前需对方主体资格、对方履约能力进行审查避免对方无力履约的风险(2)对于重大合同,应尽量争取合同起草权,并尽量使用公司拟定的合同示范文本。这样的话,可以在合同谈判过程中争取有利的谈判地位;在签订前,根据能投上级公司相关管理规定,需要事先报审的必须先报审,待批准签订后方可签订,并在签订完成后及时向上级公司进行备案。(3)合同签署前应仔细检查、核对合同各条款,确保所签署版本是最后定稿版本。公司与对方单位拟签订的合同,一般应先交由对方单位签名盖章,然后再由公司签名盖章。为避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自更换合同的内容,合同签署时双方都应盖骑缝章。除非对方单位法定代表人亲自签署合同,其他授权代表签署合同必须提供加盖公司公章和法定代表人签名的授权书。属重大合同的,即使是对方法定代表人签署,也应要求对方提供其董事会批准及授权的决议。合同的履行:(1)公司按照合同约定全面履行自己的义务,并随时督促对方及时履行其义务。(2)有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、通知等文件应及时整理、妥善保管原件,以备在产生争议时作为证据之用。(3)向对方单位发出通知时,应采取书面形式并由专人送达或快递邮寄,并由对方在通知(或回执)上盖章签名,并由本方收回妥为保存。(4)对合同履行过程中对方的违约情况,本方应及时查明原因,通过取证按照合同约定及时、合理、准确地向对方提出违约及要求补救或索赔的报告。(5)当本方接到对方的违约或索赔报告后应认真研究并及时处理、解释或提出反索赔。(6)在对方发生合并、分立、改制、股权转让或其他重大事项以及对方的合同经办人员发生变动时,应及时对帐并确认双方债权债务。(7)本方内部应做好履行合同的统筹协调,相关各部门均应明确了解合同约定的权利义务,并密切配合完成履约。(8)合同履行过程中如发生争议或纠纷,应及时向公司法务部门汇报,必要时组织外部律师进行研究、讨论,并应及时提起诉讼或仲裁,以免超过时效本方请求无法得到法律保护。2、计量支付风险为保证每期工程进度款的准确性,每期施工单位所申报的工程进度款都由第三方造价公司进行审核,最后由我方相关部门复核。为避免对方发生违约,每期工程进度款都只支付对方完成工程量的80%,暂留20%的工程进度款来进行保障。(二)(1)XX项目钢材采购结算支付经过第三方造价公司审核,出具结算审核书由我方复核后支付。(2)XX项目XX工程第X期进度款的支付经过第三方造价公司审核,并由我方复核后支付审核款项的80%,暂留20%的工程进度款来进行保障。(3)XX项目XX工程第X期进度款支付经过第三方造价公司审核,并由我方复核后支付审核款项的80%,暂留20%的工程进度款来进行保障。二、经营风险分析(一)XX项目设施需要尽快安装完工,如延迟交付将影响相关工程安装进度及后续财政补贴申报、领取工作。(二)现阶段预售证无法办理,只能以国有资产处置形式来进行处理,请XX部进行成本测算,做好成本控制工作。上月提示风险整改情况:及时了解相关工程进度情况,继续跟进后续相关工作事项。本月暂无新增风险及应对措施。三、财务风险分析(一)项目资金落实不到位,影响项目建设进度的风险经初步预测2015年XX公司本部投资需求XX亿元,资金缺口XX亿元,融资计划XX亿元,其中资金来源:上级公司增资XX亿元,银行项目贷款XX亿元,XX银行基金融资通过上级公司统借统贷XX亿元,XX基金XX亿元。本部融资主要用于XX项目建设后续资金需求、XX项目和XX新区项目建设。XX公司计划委贷给项目公司XX亿元,委贷给XX新区XX亿元用于项目建设。XX项目2015年资金缺口XX亿元,融资需求XX亿元,其中资本金注入XX亿元,银行项目贷款XX亿元,股东统借统贷XX亿元。XX新区项目2015年资金缺口XX亿元,融资需求XX亿元,其中资本金注入XX亿元,银行项目贷款XX亿元,股东统借统贷XX亿元。风险点:如果XX项目及XX新区项目按原计划进度批准实施,财务就面临巨大融资压力,融资过程中某个环节一旦出现问题,就存在资金安全保障的风险。风控措施:根据年度预算与投资计划认真测算年度资金需求,按照上级公司与公司的相关融资管理制度提前筹划融资方案,依据融