文档介绍：新疆邮政储蓄银行反洗钱试题一、填空1、金融机构不得为客户开立(匿名账户)或(假名账户),不得为身份不明的客户开立账户或提供其他金融服务。2、金融机构反洗钱工作的三道防线(客户身份识别制度)、(客户身份资料和交易资料保存制度)(大额交易和可疑交易报告制度)3、客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的(身份证件和其他身份证明文件)进行核对并登记。4、金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以(书面形式)向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。5、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时(重新识别)客户身份资料。6、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存(5)年。7、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的(客户身份资料和交易信息),应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。8、金融机构在履行反洗钱义务的过程中,发现涉嫌犯罪的,应及时以书面形式向(中国人民银行当地分支机构或者当地公安机关报告)。9、客户在办理(银行帐户的开户、修改实名证件业务、大额存取款和大额转账业务)时,应进行联网核查,并将核查结果打印在客户填写的相关业务申请书正面或存取款、转账凭条背面,并留存有效身份证件的复印件或影印件。10、关键字段补正在(业务系统)完成。二、选择题1、交易一方为自然人,单笔或者当日累计(A)以上的跨境交易属于大额交易。A等值1万美元 B1万美元 C等值5万美元 d等值2万美元2、根据有关存款实名证件的规定,下列哪些表述正确(ABE)A、外国公民可将护照作为实名证件;B、临时身份证也是有效的实名证件;D、国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件;E、军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件。3、金融机构在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件,进行核对并登记。请问下列哪项不属于规定金额以上的一次性金融服务?(C)A现金汇款B现钞兑换C定期支领工资D票据兑换4、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交(D)报告。A大额交易报告 B可疑交易报告 C反洗钱综合报告 D大额交易报告和可疑交易报告5、(B)有调查可疑交易活动的权利。A中国人民银行总行及其省一级分支机构B中国人民银行总行、省和市级分支机构C中国人民银行总行D证监会、保监会、银监会6、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的“频繁”指交易行为(AB)。A营业日每天发生3次以上 B营业日每天发生持续3天以上C营业日每天发生5次以上 D营业日每天发生持续5天以上7、金融机构存在下列哪些行为,由中国人民银行或其派出机构给予处罚(ABC)A未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录的B违反保密规定,泄露有关信息C拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查资料。D按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。8、《中华人民共和国反洗钱法》规定的洗钱犯罪包括(ABC)A毒品犯罪 B******犯罪 C金融诈骗犯罪 D破坏公共秩序犯罪9、《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(ABCD)