文档介绍：基金投资管理有限公司风险控制管理制度(试行)总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理,加强本公司及所管理基金的内部风险管理,规范基金运营和投资行为,提高风险防范能力,有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规,结合行业通行的风险控制措施和风险管理理念,并结合公司实际情况,制定本制度。第二条本制度所称“风险控制”,是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估,并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控,提出解决方案,从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。第三条风险控制原则(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体,根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务;(2)持续性原则:风险控制不是静态的制度,而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程;(3)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;(3)独立性原则:公司设立独立于其他职能部门的合规风控部,专职落实公司的风险控制工作;风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到基金运营和业务的各具体环节;(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善。风险控制组织体系及职责第四条风险控制组织体系公司根据基金运营、投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次:董事会、投资决策委员会、合规风控部、投资管理部。第五条各层级的风险控制职责董事会职责:董事会是风险控制的最高决策机构,担负公司风险控制的最终责任。其在风险控制方面的主要职责包括:(1)确定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度;(2)决定公司风险控制其他重大事项。投资决策委员会职责:投资决策委员会在董事会授权范围内,负责监督、决定对风险的控制活动。合规风控部职责:合规风控部是公司负责风险控制和管理的组织机构,同时对投资决策委员会和总经理负责。其主要职责包括:(1)拟定公司的风险控制制度和各项风险控制措施、办法;(2)建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程,并将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中;(3)组织业务部门定期识别、分析各个岗位和流程中的风险,进行评估并提出控制措施的建议;(4)检查、评估公司业务流程及其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况;(5)组织职能部门对风险控制的实施情况进行总结和反馈,提出完善建议并督促执行;(6)对投资项目的投资风险进行独立核查,包括对尽职调查工作进行检查、参与项目立项