文档介绍：“四板”企业挂牌业务介绍二零一二年十月*目录第一部分:挂牌条件第二部分:挂牌程序及注意事项第三部分:企业挂牌的主要问题及审核要点第四部分:四板业务推介要点绪论部分:齐鲁股权托管交易中心简介国家对场外交易市场建设的相关政策十二五规划指出:大力发展金融市场,继续鼓励金融创新,显著提高直接融资比重。拓宽货币市场广度和深度,增强流动性管理功能。深化股票发审制度市场化改革,规范发展主板和中小板市场,推进创业板市场建设,扩大代办股份转让系统试点,加快发展场外交易市场,探索建立国际板市场。绪论部分:齐鲁股权托管交易中心简介培育和发展推荐机构等各类中介服务机构193家,从业人数千人。制定了一系列规则制度,开发了具有独立知识产权的非上市股权交易软件。与10家银行、4家券商签署了战略合作协议,成立了投资者俱乐部,设立枣庄、德州、威海3市挂牌管理中心,11家挂牌工作办公室。市场运营一年多来,在区域性场外交易市场建设和非上市股份公司股权转让等方面,进行了一系列有益尝试,积累了一定的经验。到目前,齐鲁股权托管交易中心挂牌企业已达76家,市值超过71亿元,托管企业143家,托管总股本近47亿股。市场运营情况绪论部分:齐鲁股权托管交易中心简介*一、普通挂牌业务(一)申请人符合国家产业政策,主营业务突出;依法设立且持续经营二年以上的股份有限公司,有限责任公司按原账面净资产值股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;股本总额不少于500万元;最近一期末不存在未弥补亏损,且符合以下条件之一:1、最近二年连续盈利,合计净利润不少于300万元,合计营业收入不低于4000万元,且持续增长。2、最近一年净利润不少于100万元,营业收入不低于2000万元,且最近一年营业收入增长率不低于20%。(二)对国家重点鼓励发展行业中的创新型、高成长企业,可参照上述条件适当放宽。第一部分挂牌条件*二、创新板块股权挂牌业务(试行)(一)存续期满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算;(二)具有核心技术或竞争优势,主营业务明确,有成熟的产品或服务,具有持续经营能力;(三)公司治理结构健全,运作规范;(四)齐鲁股交中心要求的其他条件。对行业内技术领先、具有重大科研成果或创新业务、高成长的企业,可参照上述条件适当放宽。第一部分挂牌条件*第二部分:挂牌程序及注意事项股权挂牌的基本程序包括项目启动、股改私募、材料制作、审核备案、挂牌五个阶段。一、项目启动 1、由在齐鲁股权注册的中介机构向齐鲁股权提交《中介机构企业挂牌工作备案登记表》。 2、按照齐鲁股权的要求,由推荐机构牵头撰写出《尽职调查报告》,分别报齐鲁股权和申请人所在地政府主管部门。 3、齐鲁股权收到《尽职调查报告》后,根据工作安排,组织相关人员对申请人进行实地考察。 4、齐鲁股权根据考察情况,完成考察报告并形成初步意见,提交齐鲁股权挂牌评议小组(以下简称“评议小组”)。评议通过后,可启动挂牌程序。评议结果并不表示对申请人最终能否挂牌的承诺。二、股改私募1、申请人申请挂牌前为有限责任公司的,应在申请人所在地政府主管部门的督导下,完成由有限责任公司整体变更为股份有限公司。整体变更后方可进行私募。2、申请人如有募资意向和需求,可采取非公开发行的方式向特定对象进行股权私募。第二部分:挂牌程序及注意事项股改私募注意事项1、有限责任公司整体变更为股份有限公司的创立大会2、这个阶段不是单纯的将有限责任公司变更为股份有限公司,而是要在这个阶段帮助企业建立三会一层,规范企业运作,并将那些影响企业持续盈利能力、独立性等企业挂牌的问题进行合法、合规的解决。第二部分:挂牌程序及注意事项推荐机构对被推荐企业人员进行专业培训与辅导的具体要求1、推荐机构的辅导时间累计应不少于5小时。2、其需要辅导的内容包括:(1)《公司法》等法律法规的有关规定(2)齐鲁股交中心挂牌条件、交易规则、信息披露等有关规则(3)公司规范运作、完善治理结构等方面的内容第二部分:挂牌程序及注意事项