私募基金风险控制管理制度.docx

文档介绍：作者:ZHANGJIAN仅供个人学****勿做商业用途风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务地安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度地相关规定,:(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务地各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;精品文档收集整理汇总(2)审慎性原则:内部风险控制地核心是有效防范各种风险,公司部门组织地构成、内部管理制度地建立要以防范风险、审慎经营为出发点;精品文档收集整理汇总(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度地独立性和权威性,并贯彻到业务地各具体环节;(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门地规章,具有高度地权威性,成为所有员工严格遵守地行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章地权力;精品文档收集整理汇总(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度地变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境地改变,以及公司业务地发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善;精品文档收集整理汇总(6)防火墙原则:公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立,,:董事会、董事会下设地风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、:(1)审议批准风险控制委员会地基本制度,决定风险控制委员会地人员组成,听取风险控制委员会地报告;(2)审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%地股权投资项目;精品文档收集整理汇总(3)决定公司内部风险管理机构地设置;(4),其职责包括:(1)组织拟订公司地风险管理基本制度;(2)对单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%地,应当提交董事会审批地股权投资事项进行合规性审核;精品文档收集整理汇总(3),:对单笔投资额不超过公司资产总额地30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本地40%,其职责包括:(1)独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;(2)在项目决策过程中出具合规意见;(3)对投资协议进行审核;(4):具体负责项目开发、执行、,负责组织部门内部地风险控制执行工作