文档介绍：证券公司客户资产管理业务规范第一章总则为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展,根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称管理办法)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称集合细则)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定,,勿做商业用途证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度,防范内幕交易,妥善处理利益冲突,,勿做商业用途证券公司应当健全内部审核和问责制度,明确相关部门和人员地职责、决策流程、留痕方式,,勿做商业用途中国证券业协会(以下简称协会),将本规范第二条规定地制度报协会备案;制度变更地,,勿做商业用途证券公司应当在发起设立集合资产管理计划(以下简称集合计划)后5日内,,应当提交下列材料:资料个人收集整理,勿做商业用途(一)备案报告;(二)集合计划说明书、合同文本、风险揭示书;(三)资产托管协议;(四)合规总监地合规审查意见;(五)已有集合计划运作及资产管理人员配备情况地说明;(六)关于后续投资运作合法合规地承诺;(七)、推广、投资者适当性安排、验资、成立等发起设立情况,由证券公司法定代表人签字,,勿做商业用途集合计划说明书、合同文本和风险揭示书应当包括协会制定地集合计划说明书、、资产托管协议应当加盖证券公司公章及资产托管机构印章,:(一)证券公司、资产托管机构及代理推广机构是否具备集合计划所需地相关主体资格;(二)证券公司、资产托管机构及代理推广机构是否取得集合计划所需地内部授权;(三)集合计划说明书、合同、托管协议、推广协议、风险揭示书、发起设立情况等各项安排是否符合法律、行政法规、证监会和本规范地规定;资料个人收集整理,勿做商业用途(四)集合计划备案材料是否符合本规范地规定;(五),、类型、存续期限、成立日期、成立规模、最新规模、份额净值及累积净值、投资主办人等事项,,勿做商业用途关于后续投资运作合法合规地承诺应当由证券公司法定代表人、分管资产管理业务地高级管理人员、合规总监、负责该集合计划地投资主办人签字,,勿做商业用途证券公司应当在集合计划发生下列情形后5日内将相关情况向协会备案:(一)开立账户;(二)申请专用交易单元;(三)变更合同;(四),