文档介绍：1第八讲反垄断法律制度第三讲垄断协议及其法律规制线索一、垄断协议的定义和表现形式(一)定义(二)表现形式二、垄断协议的法律规制(一)垄断协议的认定(一)垄断协议的法律责任2第三讲垄断协议及其法律规制亚当·斯密说,“进行同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起,但他们聚会的结果,往往不是阴谋对付公众便筹划抬高价格。”[1] 这句话从某个侧面描述了企业通过相互达成限制竞争的协议来谋取高价的倾向性。[1][英]亚当·斯密:《国民财富的性质和原因的研究》(上卷),郭大力,王亚南译,北京:商务印书馆,1981年版,第122页。3第三讲垄断协议及其法律规制一、垄断协议的定义和表现形式(一)定义:两个以上的企业为限制或排除市场竞争而达成的合意,包括①正式的协议、②不签订正式协议的联合行动和③决定。其构成要件如下:(1)有两个以上的行为主体。通常,垄断协议主体为同一层级的相关市场中有竞争关系的企业,但也可能是不同层级相关市场中的经营者。(2)主体间具有共同限制竞争的目的。主体间具有限制竞争的目的是认定限制竞争行为的主观要件。(3)客观方面,实施了限制竞争的行为。只有企业间通过联合行动,采取了限制竞争的实际行动,才受法律制裁。(或限制竞争的方式是合同、协议或者其他方式)(4)产生了限制竞争的影响。(或垄断协议具有限制竞争性)只要能证明限制竞争协议对市场的影响在一定程度上有发生的可能性及这种影响的严重性,便可推断该影响的存在。4第三讲垄断协议及其法律规制第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议:〖解说〗注意为“有竞争关系”的经营者之间达成协议,但不是直接的竞争关系而是产品或服务的上下游等关系的协议、决定或者其他协同行为,产生排除竞争或限制竞争的也应当是垄断行为。 本法所称垄断协议,是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。〖解说〗垄断协议的概念,即一致的垄断效果的意思。5第三讲垄断协议及其法律规制1、垄断协议与滥用市场支配地位的关系(1)联系:A垄断协议既可以是占市场支配地位的企业所为,也可以是其他企业所为。B许多限制竞争的手段,如价格维持、限制转售价格等,一旦成为占有市场支配地位的企业攫取垄断利润的手段,也可以认定为滥用市场支配地位。(2)区别:滥用市场支配地位是占有市场支配地位的企业凭借其自身优势单独就可以实施的限制性行为,而垄断协议协议是两个或两个以上的企业共同实施的。6第三讲垄断协议及其法律规制2、垄断协议与不正当竞争的关系(1)联系:都是对平等竞争、公平竞争原则的违背;广义的不正当竞争行为也包括垄断协议在内。(2)区别:垄断协议剥夺了某些市场主体参与竞争的机会,极大地限制了其他企业享有的市场经营自主权;不正当竞争并未剥夺他人参与竞争的机会,只不过其实施者采取了与正当商业做法格格不入的违法行为来与他人竞争。7第三讲垄断协议及其法律规制3、垄断协议对市场竞争的消极影响:(1)直接损害了未参与协议的企业的利益。(2)对消费者的利益造成损害。(3)妨碍竞争机制功能的发挥:A、由于垄断协议的存在,使商品价格在“协议”力量的强制下难以准确反映市场供求关系,误导生产和消费。由此产生的错误信息还将降低通过市场竞争实现优胜劣汰的效率,造成社会资源的浪费。B、价格机制具有调节社会生产和优化配置资源的功能,要使价格机制能够发挥这种功能,首先就要求市场上存在着有效竞争。价格机制发生作用的过程就是市场竞争的过程,价格机制就是竞争机制。只有当市场上存在着竞争,企业能够灵活地适应不断变化着的市场情况,即根据需求者的愿望配置资金和生产资料,社会生产资源才能实现优化配置。8第三讲垄断协议及其法律规制4、相关法律规定(1)美国《谢尔曼法》第1条:任何以托拉斯或其他方式限制州际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。(2)《欧盟条约》第81条:凡足以影响成员国之间的贸易和以阻止、限制或破坏共同市场内部竞争为目的或产生相同结果的一切企业间的协定、企业联合组织的决定和一切协同措施,均应予以禁止。9第三讲垄断协议及其法律规制(3):;,markets,technicaldevelopmentorinvestment;sharemarketsorsourcesofsupply;,petitivedisadvantage;,mercialusage,h