文档介绍：XX资产管理有限公司授权管理制度本制度由北京大成(上海)律师事务所邓炜律师团队协助起草,如您对完善本制度有任何建议或意见,XX资产管理有限公司授权管理制度第一章总则为加强XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)授权管理,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、(其他适用法规)等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。本制度中的授权控制贯穿于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。公司按照法人治理结构的要求,在公司范围内实行逐级授权管理制度。授权内容应当具体明确。公司实行集中领导,分级管理的经营体制,公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权力和开展业务活动,严禁越权从事业务活动。公司授权按所授权限性质分为基本授权和特别授权两种。基本授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定。特别授权是基本授权之外的授权事项。公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则:(一)在法定经营范围内,对公司各部门实行分级授权、权责一致的原则;(二)根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制度执行情况,及时调整授权。公司授权管理部门为XX部门(合规部门),为明确公司经营中的责权关系,公司管理层人员的授权书,均应交公司XX部门(合规部门)存档保管。第二章授权形式及内容基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式,基本授权内容以公司的各项规章制度予以确定。特别授权应采用书面授权形式,授权内容以授权委托书予以确定,特别授权需经授权人盖章签字后方可生效,若被授权人对授权事宜或内容有异议的,可向授权人提出意见,由授权人做出决定。规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司授权而制定的各种规定、规则等。公司各部门在权限内行使职权时,须受公司规章制度的制约。授权委托书包括如下内容:(一)被授权单位全称和主要负责人姓名;(二)授权权限范围;(三)授权有效期限;(四)授权单位全称及主要负责人姓名;(五)授权事项及限制性要求;(六)其他需要规定的事项。授权原则上不允许转授权,如需进行转授权的,按特别授权程序处理。第三章授权流程各项规章制度制定时,由XX部门(合规部门)参与审阅,并提出权限分配方面的审核意见。公司对各部门的基本授权,应由公司XX部门(合规部门)定期或不定期进行评估检查,定期一般为一年,同时征集授权建议,该授权建议包括授权事项、权限、行使权限的职责、被授权人执行授权的基本情况及评价等。公司XX部门(合规部门)根据业务制度检查和汇总的各授权建议,制定报告建议书,并向有关业务部门发送报告建议书,各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内,报经公司分管领导审批同意后返回公司XX部门(合规部门),由XX部门(合规部门)统一报公司经理层办公会审批通过。若需要修改规章制度及业务流程的,业务部门应根据总经理办公会意见在十五日内做出修改。特别授权由业务部门临时申请,公司在收到申请后五日内予以审核,审核通过后下发授权委托书。公司各部门有需要特别授权的情形时,业务部门须向公司XX部门(合规部门)申请,经公司XX部门(合规部门)审核后,按被授权人的申请制作授权委托书,报公司总经理或经公司总经理办公会研究核准后,以公司名义签发