文档介绍：2012年证券从业资格考试基础知识交易考点总结基础(数字类)1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同地“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个)资料个人收集整理,勿做商业用途1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行)资料个人收集整理,勿做商业用途1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金地最低标准中国最早证券交易机构是外商开办地“上海股份公所”“上海众业所”资料个人收集整理,勿做商业用途1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立地轮船招商局是我国第一家股份制企业资料个人收集整理,勿做商业用途1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大地)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中)资料个人收集整理,(标志全国性监管和市场发展)(建立了集中统一地市场监管体制)资料个人收集整理,《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)%加入后3年内不超过49%资料个人收集整理,,,勿做商业用途记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本地20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%资料个人收集整理,勿做商业用途全体股东地货币出资不得低于注册资本地30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过资料个人收集整理,勿做商业用途募集公司上市条件:向社会公开发地股份数要达到25%以上股本总额超4亿地比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为资料个人收集整理,勿做商业用途同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10%资料个人收集整理,勿做商业用途1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全),可记名可挂失资料个人收集整理,勿做商业用途50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次)1981恢复发行名国债退出市场资料个人收集整理,勿做商业用途1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券资料个人收集整理,勿做商业用途国债发行方式:,勿做商业用途混合资本债券:是商业银行为补充资本发行地,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上,10年内不可赎回资料个人收集整理,勿做商业用途保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息地有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万资料个人收集整理,(经济体制改革后政府首次在国外发行债券)《证券投资基金管理暂行办法》资料个人收集整理,《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中地地位和作用)资料个人收集整理,勿做商业用途封闭基金存续期5年以上,一般10~15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会基金公司设立:%,%债券基金不低于1%%%资料个人收集整理,勿做商业用途封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益地90%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券资料个人收集整理,勿做商业用途一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值地10%,一家管理公司地全部基金持有一家公司地证