文档介绍：2011年证券从业资格证考试《投资基金》教材
目录
第一章证券投资基金概述 9
第一节证券投资基金的概念与特点 9
一、证券投资基金的概念 9
二、证券投资基金的特点 9
三、证券投资基金与其他金融工具的比较 10
第二节证券投资基金市场的参与主体 11
一、证券投资基金的运作 11
二、基金的参与主体 11
第三节证券投资基金的法律形式 12
一、契约型基金 12
二、公司型基金 13
三、契约型基金与公司型基金的区别 13
第四节证券投资基金的运作方式 13
第五节证券投资基金的起源与发展 14
一、证券投资基金的起源 14
二、证券投资基金的发展 14
三、全球基金业发展的趋势与特点 14
第六节我国基金业的发展概况 14
一、基金业发展的早期探索阶段 15
二、试点发展阶段 15
三、快速发展阶段 16
第七节基金业在金融体系中的地位和作用 16
第二章基金的类型 17
第一节证券投资基金分类概述 17
一、证券投资基金分类的意义 17
二、基金分类的困难性 17
三、基金分类 17
第二节股票基金 20
一、股票基金在投资组合中的作用 21
二、股票基金与股票的不同 21
三、股票基金的类型 21
四、股票基金的投资风险 22
五、股票基金的分析方法 23
第三节债券基金 25
一、债券基金在投资组合中的作用 25
二、债券基金与债券的不同 25
三、债券基金的类型 26
五、债券基金的分析 27
第四节货币市场基金 27
一、货币市场基金在投资组合中的作用 27
二、货币市场工具 27
三、货币市场基金的投资对象 27
四、货币市场基金的风险 28
五、货币市场基金分析 28
第五节混合基金 29
一、混合基金在投资组合中的作用 29
二、混合基金的类型 29
三、混合基金的风险 29
第六节保本基金 29
一、保本基金的特点 29
二、保本基金的保本策略(重点掌握) 30
三、保本基金的类型 30
四、保本基金的投资风险 30
五、保本基金的分析 31
第七节交易型开放式指数基金(ETF) 31
一、ETF的特点 31
二、ETF的套利交易 32
三、ETF的类型 32
四、ETF的风险 32
五、ETF的分析 33
第八节 QDII基金 33
一、QDII基金 33
二、QDII基金在投资组合中的作用 34
三、QDII基金的投资对象 34
四、QDII基金的投资风险 34
第三章基金的募集、交易与登记 35
第一节封闭式基金的募集与交易 35
一、封闭式基金的募集程序 35
二、封闭式基金募集申请文件 35
三、募集申请的核准 35
四、封闭式基金份额的发售 35
五、封闭式基金的合同生效 36
六、封闭式基金的交易 36
第二节开放式基金的募集与认购 38
一、开放式基金的募集 38
二、开放式基金的认购 39
第三节开放式基金的申购、赎回 41
一、申购、赎回的概念 41
二、申购、赎回的场所 41
三、申购、赎回时间 41
四、申购、赎回原则 41
五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定 42
六、申购、赎回款项的支付 43
七、开放式基金申购、赎回的登记 43
八、开放式基金巨额赎回的认定及处理方式 44
第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 45
一、开放式基金份额的转换 45
二、开放式基金的非交易过户 45
三、基金份额的转托管 45
四、基金份额的冻结 45
第五节交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易 45
一、ETF份额的发售 45
二、ETF份额折算与变更登记 46
三、ETF份额的交易规则 47
四、ETF份额的申购与赎回 48
第六节上市开放式基金(LOF)的募集与交易 49
一、LOF募集概述 49
二、LOF的场外募集 49
三、LOF的场内募集 50
四、封闭期与开放期 50
五、LOF的上市交易 51
六、LOF份额的申购、赎回 51
七、LOF份额转托管 51
第七节开放式基金份额的登记 51
一、开放式基金份额登记的概念 52
二、开放式基金登记机构及其职责 52
三、基金登记流程 52
四、申购、赎回资金清算流程 52
第四章基金管理人 53
第一节基金管理人概述 53
一、基金管理公司的市场准入 53
二、基金管理人的职责 54
三、基金管理公司的主要业务 54
四、基金管理公司的业务特点 55
第二节基金管理公司机构设置 56
一、专业委员会 56
二、投资管理部门 56
三、风险管理部门 57
四、市场营销部