文档介绍：华中科技大学硕士学位论文
摘要
自从工业革命以来,市场经济逐步全球取得统治地位,而公司作为最重要的市
场主体的地位得到了有效确立。在现代英美经济社会生活中,公司的管理权一般都
被以各种不同的方式授予公司的董事。因此,公司的董事是公司事实上的主人。英
美的商事公司法律规范,实际上就是以规制英美公司董事的权力和责任为主要内容
的判例法、制定法和商事惯例的总和。根据英美法的传统,有权力则有责任。通常
认为,作为公司的代理人、受信托人和公司的组成机关,董事行使权力应当受到两
大原则的限制:即善意地为公司整体利益而行使权力的原则和要为适当的目的而行
使权力的原则。同时,公司董事还需要履行三大义务——注意义务、忠实义务和制
定法上的义务。这一制度设计在实践中就表现为公司法人治理结构中的一系列机制
和活动规范。这些机制和规范能够充分地调动公司各方利益主体的积极性,促进公
司事业的繁荣与兴旺。但是,这一制度安排也有缺陷。这体现在传统英美法上,由
公司的有限责任制度特征所决定,董事行使权力和承担责任的方向是呈线性的,即
董事向公司承担责任——公司向股东承担责任——股东向其他相关利益主体诸如公
司的债权人、公司的消费者、政府和社会公众承担义务,但董事并不直接向其他利
益主体承担义务。这种单向性的承担责任的方式的弊端在不久前发生的美国国际集
团(AIG)巨额奖金案中表现得尤为明显。濒临破产境地的美国国际集团(AIG)的主营
业务即保险业务一直运转良好,其巨额亏损是由于其旗下的金融产品管理部门所造
成的。美国联邦政府出于国家利益的考虑,不得已动用纳税人的钱出手挽救该公司,
使该公司成为在金融危机中获得政府援助最多的公司。但美国国际集团(AIG)获得该
笔巨额资金后却以履行契约为理由迫不及待地向公司的高级管理人员特别是造成亏
损的金融产品管理部门的管理人员发放巨额奖金。金融危机威胁到美国国家乃至全
球的经济安全的形势,美国国际集团(AIG)面临巨大的债务无法偿还濒临破产,在这
种情形之下,对金融危机的发生负有责任的高级管理人员是否有权利以契约自由为
由获得这笔由全国纳税人支付的援助款所发放的巨额奖金?传统的英美法中董事仅
仅对公司负责的模式是否需要加以改变?公司的董事是否应当对公司以外的其他利
I
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益主体如社会公众承担义务?承担义务的主体应当是什么样的公司?承担义务的标
准是什么?这将是笔者在文章中讨论的问题。
有必要指出的是,本文仅仅针对董事和高级管理人员在一般领域和日常管理以
及日常业务执行过程中拥有的权力、权利以及义务进行了研究,而对其在非一般领
域活动中的相关问题未作涉及。另外,对于 AIG 公司巨额奖金案中的契约法方面的
问题未作过多分析。原因不仅在于本文篇幅有限,这些问题的引入将导致本文过长,
而且这些问题本身具有的特殊性使其完全可以独立成文,不适合在本文中进行讨论,
故本文没有涉及。
关键词:董事权力责任经济法代理人受托人 AIG
II
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Abstract
The market economy obtain the domain status and panies play a predominant
role in China's economy gradually since the Industry Revolutionary. In modern economic
society, the routine management and administrative power is usually granted to the
directors of panies by the business law, the article of association or the resolution
of the shareholder` s meeting. As a result, the directors play a role as a leading centre. The
company law is in fact a law about the power and the obligation of the directors. It is
always the hot spot that the power and the obligation of the directors. As the agent , trustee
and an of pany, the directors should not only follow