客户身份识别要求.doc

文档介绍：Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;mercialuse肀Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;mercialuse螀薇芅膁课后测试膁袈蚈测试成绩:。恭喜您顺利通过考试!羇螂肅单选题膃芀袄1、以开立账户等方式与客户建立业务关系时,执行的客户身份识别流程为()(20 分)蒆蒂芀✔ A羀荿***了解、核对、登记、留存袅节袅 B肂蒇蚁了解、核对、登记芅羃蚂 C膃衿薇核对、登记螄螃薆 D袀羈螃核对、登记、留存莈蒄螀正确答案:A羂芀芀判断题袇膄芆1、金融机构在履行客户身份识别义务时,办理不同业务的客户身份识别履职要求是相同的。(20 分)蝿葿螄 A芆羄衿正确袀薇虿✔ B蚆蚅肆错误袂衿薂正确答案:错误膅蒅芁2、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务时,应当核对客户的有效身份证件。(20 分)虿肈聿✔ A薄膅螇正确螁莀蚃 B芈蚂荿错误螂蒈薈正确答案:正确蚇莂薇3、变更职业、联系方式、住所地或单位地址等身份基本信息时,如其他身份其本信息未发生变化,可仅登记更新后的信息。(20 分)蕿薇螄✔ A肇膃螂正确蚁罿羈 B薆袃芈错误蚂肈薂正确答案:正确羅蚃袀4、代理识别的规定仅适用于金融机构知道或应当知道代理关系存在的情形。(20分)葿蒀莇✔ A莅莄螄正确薁薈薃 B肈膄罿错误正确答案:正确