文档介绍：第十章基金监管
大纲要求:
了解基金监管的含义与作用,熟悉基金监管的目标,掌握基金监管的原则,了解我国基金行业监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基金市场的监管,了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管;掌握对基金代销机构的监管;了解对基金登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基金信息披露监管的内容;掌握基金投资与交易行为监管的内容。
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性;了解基金行业高级管理人员的任职资格条件;掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范;了解对投资管理人员的基本行为规范;了解对基金管理公司督察长的监督管理。

第一节基金监管概述
第二节基金监管机构和自律组织
第三节基金服务机构监管
第四节基金运作监管
第五节基金行业高级管理人员和投资管理人员监管

第一节基金监管概述

一、基金监管的含义与作用
证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。
判断题
【例题1·判断题】对基金监管可以采用行政手段。( )
[答疑编号1765100101]
『正确答案』对
二、基金监管的目标
基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。
我国基金监管的目标包括:
(一)保护投资者利益
(二)保证市场的公平、效率和透明
(三)降低系统风险
(四)推动基金业的规范发展
【例题1·单选题】基金监管工作的首要目标是。( )

、效率和透明

[答疑编号1765100102]
『正确答案』A
【例题2·判断题】保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。( )
[答疑编号1765100103]
『正确答案』错
三、基金监管的原则
(一)依法监管原则
(二)“三公”原则
(三)监管与自律并重原则
(四)监管的连续性和有效性原则
(五)审慎监管原则

四、基金监管法规体系
基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。
以《证券投资基金法》为核心,还有各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
【例题1·单选题】下面不属于基金监管所依据的部门规章的是。( )
A.《基金管理公司管理办法》
B.《基金运作管理办法》
C.《基金管理公司治理准则》
D.《基金销售管理办法》
[答疑编号1765100104]
『正确答案』C
【例题2·单选题】基金监管中要求市场不存在歧视,参与市场主体具有完全平等的权利,这是指基金监管中( )原则。

[答疑编号1765100105]
『正确答案』C
【例题3·多选题】以下属于基金监管的规范性文件的是。( )
A.《基金信息披露管理办法》
B.《基金销售管理办法》
C.《基金信息披露内容与格式准则》
D.《基金信息披露编报规则》
[答疑编号1765100106]
『正确答案』CD
【例题4·多选题】我国基金监管的原则是。( )

C.“三公”原则

[答疑编号1765100107]
『正确答案』ABCD

第二节基金监管机构和自律组织

中国证监会是我国基金市场上的监管主体。
中国证券业协会作为我国证券业的自律组织还对基金业实行行业自律管理。
证券交易所则对基金的上市交易、信息披露进行监管。

一、中国证监会对基金市场的监管
(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管。主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。
(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管
中国证券监会派出机构对基金的监管
【例题1·单选题】对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是。( )

[答疑编号1765100108]
『正确答案』A
二、中国证券业协会的行业自律管理
(一)自律管理的方式与内容
(二)基金公司会员部的职责与作用

三、证券交易所的自律管理与一线管理
(一)对基金上市交易的管理
(二)对基金投资行为进行监控
【例题1·单选题】中国证券业协会证券投资基金业委