文档介绍：第十章基金监管(答案分离版)
一、单项选择题
1. 开放式基金应当保持不低于基金资产净值(或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
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%
%
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2. 对在6个月内(监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起(,方可使用。
,l0日
,l0日
,5日
,5日
3. (金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

4. 货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过(。

5. 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在(日内进行调整。

6. 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。
、注册资本或者股东出资比例
、住所

7. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。

8. 基金管理公司的设立须经(。

9. 基金管理人应当自基金合同生效之日起(使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

10. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于(),且不得少于董事会人数的()。
,1/3
,1/4
,1/3
,1/2
11. 基金管理公司董事会每年应至少召开(议。

12. 2007年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的(险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的(再提取。
%,2%
%,2%
%,l%
%,l%
13. 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经(事同意。

14. 依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。

15. 基金监管的首要目标是()。

、效率和透明

16. 我国基金业已经初步形成一套以(、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
17. 基金托管银行应当建立(制度。

18. 证券交易所自律管理的内容不包括()。

、合规性进行监控和管理

19. 不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有()。

20. 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。
,是否能保证清算的及时高效

,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
、控制严密、运行高效的内部控制体系
21. 只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

22. 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。

,其中控股的数量不得超过1家
,与其他股东不得同属同一实际控制人
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