文档介绍：2001年证券从业考试《证券交易》真题及答案
一、单选题
1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于((开业。
1991
1990
1992
1991
[答案]A
2. 公开原则的核心要求是()。
A. 上市公司的信息披露及时
B. 证券公司公开业务
C. 实现市场信息公开化
D. 证券交易实现社会化
[答案]C
3. 目前,我国公开发行的股票的交易方式是()。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在场外市场交易
C. 上市公司退市后在场外交易市场交易
D. 在特殊条件下可以在场外交易市场交易
[答案]A
4. 从内容上看,认股权证具有的性质是()。
A. 债券
B. 股权
C. 期货
D. 期权
[答案]D
5. 在我国,证券交易所的设立须经(。
A. 中国证监会
B. 中国纪委
C. 全国人民代表大会
D. 国务院
[答案]D
6. 在证券交易市场发展的早期,(交易市场的主要形式。
A. 交易所市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
[答案]B
7. 在场外交易市场,证券公司的作用是()。
A. 交易的组织者
B. 交易的直接参加者
C. 两者都是
D. 两者都不是
[答案]C
8. 关于证券交易所的会员,说法正确的是()。
A. 只能是证券公司
B. 包括有资金实力的个人
C. 包括其它金融机构
D. 无严格限制
[答案]A
9. 证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报(准。
A. 交易所股东大会
B. 交易所理事会
C. 交易所董事会
D. 交易所会员大会
[答案]B
10. 对于交易所无形席位说法正确的是()。
A. 虽然不在场内,但其报盘属场内报盘
B. 交易速度要慢于有形席位报盘
C. 不易成交
D. 属于场外报盘
[答案]D
11. 一般规定,交易所会员在至少保留(的前提下允许转让席位。
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 四个
[答案]A
12. 从我国目前的证券经纪业务内容来看()。
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我挥泄善钡墓裉ń?
D. 我国没出有任何证券的柜台交易
[答案]C
13. 证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A. 为客户的一切交易保密
B. 坚持了解客户原则
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议
D. 严格按委托人的要求办理委托事务
[答案]D
14. 在我国,股票账户可以买卖的对象有()。
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 以上都可以
[答案]D
15. 开立证券账户的基本原则是()。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真实性
C. 真实性和公开性
D. 公正性和公平性
[答案]B
16. 股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审计报告必须由(具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[答案]A
17. 采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的(),按买入股票的委托手续办理申购。
A. 股票市值总和
B. 股票和证券投资基金市值总和
C. 股票和债券市值总和
D. 所有证券市值总和
[答案]B
18. 证券存管按(记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A. 证券公司账户
B. 证券营业部账户
C. 证券服务部账户
D. 股东证券账户
[答案]D
19. 从(,我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
[答案]C
20. 下列对于市价委托,不正确的说法是()。
A. 没有价格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我国目前采用此种委托方式较多
[答案]D
21. 下列不属于非柜台委托的是()。
A. 书面委托
B. 电话委托
C. 传真委托
D. 自助委托
[答案]A
22. 中国证券监督管理委员会于(并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 2000
[答案]D
23. 下列关于申报原则的说法,不正确的是()。
A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C. 证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D. 证券营业部在同时接受