文档介绍：2002年证券从业考试《证券交易》真题及答案
一、单选题tiwei
1. 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。
[答案]A
2. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是()原则。
[答案]B
3. 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
[答案]A
4. 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
、证券经纪业务风险
[答案]A
5. 证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是()
[答案]D
6. 赋予期权购买者有买入的权利,这种期权被称谓()。
[答案]B
7. 证券经营机构的自营业务的特点之一是()。
[答案]B
8. 标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。
[答案]B
9. 根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖()证券。
[答案]B
10. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的();证券营业部的证运营资金不得少于人民币()万元?
%1000
%500
%500
%1000
[答案]C
11. 证券公司在特殊情况下,()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
[答案]D
12. 中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
[答案]B
13. 证券交易风险的监察包括()
、实时监控、事后监查
、内部自查、行业检查
、实时监控、行业检查
、内部自查、事后监查
[答案]A
14. ()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
,即刻对申请文件进行审查
,由工商行政管理部门颁布资格证书
,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
[答案]C
15. 证券服务部筹建期为()个月。
[答案]A
16. 根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。
[答案]C
17. 目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。
[答案]A
18. 公司收购、出售资产时,交易总额占公司最近经审计的净资产总额()以上,应由公司董事会批准,并向交易所报告并公告。
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[答案]C
19. 已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币,固定资产净值为453万元人民币,无形及递延资产为38万元人民币,,中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币,没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。
[答案]A
20. 自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。
[答案]D
21. 一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。
[答案]D
22. 证券营业部对员工的要求主要包括()。
、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
、政策法