文档介绍：第五章证券法
商法学
2017/7/24
商法之证券法
第一节证券法的基本问题
商法学
2017/7/24
商法之证券法
一、证券概述
证券的概念及法律特征
证券的分类
证券市场及其结构
市场主体广泛、客体特殊、交易方式多样、交易过程较长
证券发行市场、证券交易市场
证券市场的功能与法律控制
正面功能(筹资和投资、有效分配资金、传播经济信息) 负面功能(投机欺诈、加剧社会矛盾和经济波动)
财政、货币、信贷、投资等法律控制
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商法之证券法
二、证券法概述
证券法的概念与调整对象
民商法、行政法、刑法综合调整
证券法的原则
公开、公平、公正
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商法之证券法
证券法的体系与结构
通过制定法律等对证券业进行管理、监督、调节的有机整体
总则、证券的发行、交易、证券经营机构、服务机构、
证券交易所、证券管理机构、证券业协会、证券仲裁与诉讼、境外证券投资等
我国证券立法的历史与现状
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商法之证券法
三、证券监督管理机构
证券监督管理机构的性质
专业性、行政性、执法性
证券监督管理体制
自律性和集中型管理体制
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商法之证券法
证券监督管理机构的职责范围
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权或者核准权
依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,进行监督管理
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商法之证券法
依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司证券登记结算机构、律师事务所等的证券业务活动,进行监督管理
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
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商法之证券法
依法对证券业协会的活动进行指导和监督
依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
法律行政法规规定的其他职权
可采取的措施
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商法之证券法
调查取证权
询问权
查阅、复制和封存权
查询账户与申请司法机关冻结权
证券监督管理机构工作人员的行为准则
保守商业秘密、忠于职守、办事公开、兼职禁止
证券监管的国际合作
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