文档介绍：华北电力大学〔北京硕士学位论文
摘要
本文对我国电力市场的政府规制进行研究,为我国电力工业改革与发展寻找经
济理论依据,并力求前置于实践,指导实践。
从研究方法上看,论文以电力市场的自然垄断性为切入点,尽量使用规范分析
与实证分析相结合的方法,力争论据清晰,有的放矢。从结构上看,论文的第一、
二章首先对政府规制和电力市场基本概念与基本理论进行论述第三、四章是本论
文的核心部分,从成本弱增和有效竞争的角度分别对电力市场的进入规制进行探
讨,通过投资回报率模型和最高限价模型之间的比较分析对我国电力市场的价格规
制进行研究第五章得出我国电力市场政府规制的政策导向法治是电力监管的精
髓,独立的监管机构是电力监管的关键,产权清晰是电力监管的保障。
关键词政府规制,自然垄断,有效竞争
,
华北电力大学口京硕士学位论文
引言
电力工业作为基础型和先导型的产业,是国民经济其他产业赖以发展的基础,
因此对电力市场的政府规制问题就显得尤为重要。世纪年代以来,在世界范
围内掀起了放松规制以及经济自由化和私有化的浪潮,这种变革在网络型基础产业
表现的尤为明显,英美等国先后将电力输送的网络业务与电力生产进行了纵向分
离,并在电力生产部分引入了竞争。从整个世界看,对于传统上由政府垄断经营或
严格规制的电力产业,自由化、市场化是一个非常显著的发展趋势。然而,放松规
制并不意味着取消规制,而是要用适合电力产业特点并结合本国国情的激励性规制
代替以前僵化的旧规制,电力市场的自然垄断特征仍然在很大程度上起着作用,著
名的美国加州电力事故也引起人们在改革模式上的更多警惕。
我国正处于从计划经济向市场经济过渡的转型时期,经过二十多年的改革开
放,市场机制已在国民经济中发挥基础性资源配置作用,作为市场化改革的必然逻
辑以及对国外网络型产业政府管理体制改革的回应,政府规制问题已得到广泛重
视,如翻译出版了植草益的《微观规制经济学》,张帆等人发表
了许多介绍西方规制理论与实践方面的文章,余晖在其专著中详细总结了
新中国成立以来我国经济性规制和社会性规制及其效果,王俊豪则重点对
我国基础设施产业领域的政府规制体制改革进行了专门研究。然而,纵观这些理论
成果,或侧重于政府规制的一般理论探讨,或对电力体制改革作浅显分析,缺少对
我国电力市场化及相对应的政府规制体制改革的系统研究。本文在对政府规制和电
力市场的基本概念及基本理论进行介绍之后,结合我国市场经济的发展状况及电力
市场的发育情况,拟对电力市场规制的核心内容一一进入规制和价格规制进行较为
系统的研究,力求结合我国电力监管实际进行针对性的分析并提出改革建议。
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华北电力大学北京硕士学位论文
第一章政府规制的一般理论及我国政府规制的环境分析
政府规制的理论基础
政府与市场
上世纪三十年代的世界经济危机导致了西方经济学说的一个重大转变,即占统治
地位一百多年的以斯密自由市场经济论为中心的经济自由主义学说让位于凯恩斯
的经济干预主义。虽然凯恩斯总体上认为自由市场制度是一个有效的机制,但他也
同时证明市场缺陷的存在,而只有扩大政府机制才能改正市场缺陷,以保证市场经
济的正常运转。由此,西方国家由传统的自由竞争的市场经济走向有国家调节的混
合的资本主义经济。在此后的时间里,虽然“市场自由”和“政府干预”在西方经
济发展中也出现过交替变化,但不同的历史阶段只存在政府干预多少的差异,而不
存在无政府干预和要不要千预的问题,现代的经济体制实际上是一种市场价格机制
和政府经济政策并存的“平衡经济”。
勿庸置疑,市场经济是人类迄今为止所发现的最为有效的配置资源的方式。其
价格体系简单、清楚而又集中的反映了市场供求信息,并能以最快的速度传递给利
益相关的决策层,加之自由竞争所带来的创新机制使高效率的配置资源成为可能。
但这毕竟只是一种远离现实的抽象理论,而实际上,在一系列完全性假设条件下的
竞争均衡可以实现帕累托资源配置最大化这个结论,在现实生活中是不可能存在
的,如由于市场集中程度过高所形成的垄断就拥有足够的市场力以至于对市场价格
产生破坏性的影响。这时,单靠市场的力量就不能实现资源的最优配置,而政府却
可以凭借其政治优势预警和惩戒这一现象的发生。新制度经济学就认为,市场和政
府都是资源配置的方式,其中市场在资源配置中处于基础性和主要的位置。至于它
们之间的职能分工,按照科斯的观点,在市场交易费用不为零的情况下,如果市场
费用大,就用非市场的手段企业或政府的行政制度来解决经济问题反之,就
用市场方法来解决。