文档介绍：(一般了解)《证券法》1998年12月29日通过,1999年7月1日实施;《关于加强证券经纪业务管理的规定》;《证券公司内部控制指引》证券公司合规管理试行规定》:证券经纪业务指证券公司通过其设立的营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。不垫付,不赚差价,按比例收佣金分类:柜台代理和交易所代理要素:委托人;券商;证交所;交易对象特点:对象的广泛性;中介性;客户指令权威性;:签委代协议—为客户开资金账户—代理开证券账户—办理资金存管手续客户适当性管理:为客户提供适当的产品与服务客户交易安全监控客户回访,、职责分明:见P76权衡机制:见P76员工信息查询绩效考核:,使用、保管、交接内控安保机制:与公安消防联系畅通营业部负责人对营业部负直接责任营业部负责任至少每3年强制离岗一次,时间连续不少于10个工作日,以便于稽查负责人离任的,应进行审计,审计未结束前,不得离职。有问题至少2年内不得转任其它营业部任同等职务。-6项所述年度考核审计包含下列事项:有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托;有无向客户提供不适当的产品与服务;有无违规提供融资担保;有无向客户承诺收益,有无超范围经营等4、健全信息系统5、、)开户账户包括证券账户和资金账户境内自然人:填写自然人证券账户注册申请表—提供身份证明境内法人:填写机构证券账户注册申请表——提交执照或注册登记证—加盖发证机关确认的复印件——经办人身份证及复印件境内合伙企业、狼子野心业投资企业:填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表—营业执照、组织机构代码证—、)变更:将客户证券卡等寄送至中国结算公司审核,5个工作日内更改相应注册资料;经办人在5个工作日后打印证券账户卡交申请人3)证券账户合并与注销:4)非交易过户:遗产、赠与——:券商管证券,银行管资金;分离管理