文档介绍：第九章一般均衡及其福利
前面关于消费者和生产者行为的讨论,把价格当作所考虑的经济体的外生变量,消费者和生产者都是既定价格体系的接受者。那么,这个既定的价格体系又是如何决定的呢?本章来研究这个问题,价格将被当作经济系统的内生变量看待,由经济系统本身所决定。消费者与生产者、需求与供给的共同作用,既决定了市场价格体系,又决定了各种商品的交易量,而且实现了资源的最优配置,使社会福利达到帕累托最优。这就是本章将要得出的主要结论。尽管在第七章中曾研究局部均衡问题,但那只是关于个别市场的价格决定理论。本章研究的是所有市场上的价格决定问题,即一般均衡问题。通过本章的讨论,我们将会看到市场机制在实现资源最优配置方面起着决定性的作用。本章的重点是讨论阿罗-德布罗均衡模型,分析一般均衡价格的决定机制。
第一节经济系统的一般均衡
任何经济社会,都是由许许多多的消费者与生产者所构成,他们通过市场参与经济活动。前面两章,我们用微观分析的方法,对单个消费者和生产者的行为,进行了详细讨论,得出了实现消费最优化与生产最优化的结论。但是,每个人的经济行为并非孤立地存在。生产的目的是为了消费,消费是要通过一定的分配方式,或者进行商品的相互交换,把商品分配给消费者来实现的。因此,人们的经济行为之间是相互联系,相互影响的。人与人之间的经济利益还往往是相互冲突的,尤其是表现在供给与需求这一对矛盾之中。能否使人们之间的这种利益矛盾处于平衡的状态,便是一般经济均衡理论所要研究的问题。
一、一般经济均衡思想的由来
瓦尔拉是一般经济均衡理论的首创者,他的研究对经济理论的发展具有重大影响,使得人们把研究注意力,从单一商品的价格确定上,转移到整个市场价格体系的确定上去,分析市场机制的作用,研究资源配置等问题。瓦尔拉设想,市场上每个人都服从市场价格体系从背后的调节,根据价格体系作出自己的经济决策。结果,市场上每种商品的总需求与总供给,都只是各种商品价格的函数。瓦尔拉又这样提出了问题:设在一个经济系统中有许许多多的生产者和消费者,生产者追求的是他生产的利润最大,消费者追求消费的效用最大。生产者的利润与消费者的支付能力,都与商品的市场价格体系有关。试问,是否存在一个合适的价格体系,即所谓的均衡价格体系,使得在它之下,生产者与消费者取得全面的供需均衡(即全系统实现总供给与总需求相等,并且每个经纪人都实现自己的利益最大化)? 这就是一般经济均衡问题。
瓦尔拉的一般经济均衡思想,可以追溯到1776年亚当·斯密在他的名著《国富论》中写下的名言:
“每个人都在力图应用他的资本,来使其生产品得到最大的价值。一般来说,他并不企图增进公共福利,也不知道所增进的福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐,仅仅是他个人的利益。在这样做时,有一只看不见的手引导他去促进一种目标,而这种目标决不是他所追求的东西
。由于追逐他自己的利益,他经常促进了社会利益,其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。”
这段话明显地是为资产阶级自由放任主义唱赞歌,我们应当给予坚决有力的批判。但另一方面,如果抛开它的政治含义,我们就会发现,它提出了一个当时及以后一百多年间,人们从未考虑过的深刻的科学问题。用今天系统论的语言来说,它就是这样的一个问题:有一个包含许多小系统的大系统,每个小系统都各有自己的目标函数,大系统也有它的目标函数。诸小系统的目标函数的最优,可能是相互牵制的。试问,能否有某种调节手段,使得只要各小系统追求自己的目标最优,大系统的目标也就达到最优?
1874年,瓦尔拉把亚当·斯密所说的“社会利益”解释为“供需均衡”,把“看不见的手”解释为“市场价格机制”,一般经济均衡理论从此就问世了。瓦尔拉还给出了均衡价格体系存在性的数学论证。他写出了一个以需求,供给和价格为未知量的联立数学方程组,并声称由于方程组中独立未知数的个数与独立方程的个数相等,因而方程组有解,一般经济均衡问题也就有解。瓦尔拉同时也看到,如果没有一般经济均衡状态存在性的数学论证作为后盾,他的理论就将是一片空洞。
后来人们发现,瓦尔拉给出的数学证明,存在着严重的缺陷。当代数学家无人不哓,独立方程个数与独立未知数个数相等,不能保证方程组有解。我们不能责怪瓦尔拉的数学修养,因为后来用于证明瓦尔拉一般经济均衡存在性,并发现与它等价的Brouwer不动点定理,是于1911年才问世的。我们倒是应当感谢瓦尔拉的数学修养,如果没有当时论证上的错误,那可能就会因为一般经济均衡存在性得不到证明,而淹没一般经济均衡的光辉思想,从而也就不会有后来直至今天那么多人去研究它了。
二、经济系统的描述
现在我们转到对经济系统的具体刻划上来。构成一个经济系统的要素有两类,一是经济人,另一是经济资源。经济人分为消费者和生产者,消费者是通过他的消费集合与偏好关系来