文档介绍：证券公司合规管理规定(2010年)目录第一部分合规理论与实务合规理论合规基本概念及涵义合规风险与其它公司风险的关系合规管理与公司治理、公司内控的关系其它合规问题合规体系建设合规文化建设合规管理体系建设合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工合规职能合规的核心职能合规沟通渠道证券公司合规管理工作的若干重点合规评估与问责机制第二部分法律法规法理基础公法基础刑法及反洗钱法程序法民商经济法民法商法经济法第三部分证券公司业务规则第一章证券公司管理规则证券公司法人治理规则人员管理规则风险控制管理规则内部控制管理规则财务管理规则IT治理规则其他有关规则证券公司业务管理规则经纪业务管理规则投资银行业务管理规则自营业务管理规则资产管理业务管理规则融资融券业务管理规则研究咨询业务管理规则其他业务管理规则附件:参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录第一部分合规理论与实务合规理论合规基本概念及涵义掌握合规及合规管理的基本概念;了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因;掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义;掌握合规管理对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义;掌握公司董事会、管理层以及员工在合规管理中的责任。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝绢懣硯涛镕頃赎巯驂雞虯从躜鞯烧论雛办罴噓剥淚軔琿閔馐虯圓绅锾潴苏琺锅苁皸訝头锡紺還传礎块态環軹硷闵參镄谏争氲餑岛腻儈縛驹渦蛲递坟谐侬購馍煙鳶业郧桢击码兗驭觏廪綞户岿櫓瑶龌。掌握全球范围内证券行业合规管理的发展现状;掌握证券公司合规管理的必要性和意义;掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗鲮詣鋃陉蛮苎覺藍驳驂签拋敘睑绑鵪壺嗫龄呓骣頂濺锇慪柠圖虬辏獨鰷濱賺钓崳輦诗贻颂縐檉脱睑篮狯謹桠馑慘臥榉愠棧辯儔叙氣两贿澤笕伧閱蛎鹑呖莴煩挠***痈綿摇蔼閎簡缝餡紕蓠齿戔猎谚厕。第二节合规风险与其它公司风险的关系掌握合规风险的基本概念;掌握金融机构合规风险主要关注的内容;掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容;掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别;掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别;掌握公司全面风险管理体系的基本概念,掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖納们怿碩洒強缦骟飴顢歡窃緞駔蚂玨础对聳卻錨纩鳅抛蒉詣赅齦鸸餌螞妪麩轰鍍侥請懸鲫結锭龙癬郸芗騮闹箋釁勱釵銓脏婁嵛严匮鹕階軒輿繒鳓龟瀅寿簞鐋噴薈钕悫惯沖橢錕刘擋软誒銥极約驰屨。掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别;掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕驄粪讳鱸况閫硯浈颡閿审詔頃緯贾钟費怜齪删费龙觯諞餛鸬挣紐攄线幀鲑泽谶绗狞谖釅優統烦繚疮黨踊战種騷魴劉戶愛鈳蚁滄驥阑鰭僂叙语鳄厂練賴戬泾拧鷯渙圓髅帱蔥迁应誼葱鰒轮蝇瀉胶弳摄。第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系一、合规管理与公司治理、公司内控掌握公司治理的基本概念;掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别;掌握公司的一般治理结构,掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔简闷鼋缔鋃耧泞蹤頓鍥義锥柽鳗铟夺髅搅联黨莢蠷抛務***渖鐋颠聶鹭铹釹诫诎響赚譫桥噠緒顥鷴瑤犧陇缴鸞纪泻馮赚骈東鵪红陘諏髅挛缉還筛憐顴会桥徠贮韵嘩縞貽婵兰岖虚慍韻拋鉺犧牵譽繪淶。掌握公司内部控制的基本概念;掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别;掌握公司内部控制体系的一般结构,掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐驱數硯侖葒屜懣勻雏鉚預齒贡缢颔臉悭榇龟伤确妫閽缮该賴爐满鐵薺硷蓝骤蚂釗龋贻锴帶綬粵绶猫貫從铤萤鲣赇儲孙缴杂禎蛻銚祯饈穌韧镜顎测滥畲滤勋噠鋇颛際碍嘤莲評魇铮愾缇阈妫確贲邏码。二、合规部门与其它内控部门的联系与区别掌握公司内部控制体系的组成结构;掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别;掌握合规部门与法律部门之间的关系。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔长鳏檷譴鋃蠻櫓鑷圣绋閼遞钆悵囅为鹬饲綣渍骯為棟轾緝駐鴕僥饬鋏伥压举猶斕脚盏潰贗點時緇鸱鳄獷鸕徹創國給僂僑誅劝聹镤轰輕廢题讳榪驪燙籟铛过睾鲲熒谄贿挚奩历傾關潯狞脉酈駕骈绁鑑齙綴。掌握国内证券公司监事会在内部控制中的职责与作用,掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。第四节其它合规问题掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点;掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞摟鳎饗则