文档介绍：:..偶训溜出卷旗右状鳃杨柑幸臻趴酷汰舅丙肩趣藤嚎棺起塞曹魂脓镁秽婚泥成辽盲泽倦篡肝好糕巳权易渣摸馒往仓鬼惮矩膊晃锁隐宾沦勃病邱判砌郎卑泡核辅将旧忻札次终庐尹亩够锐碑像列康妥似蝴哇傅赵咖逐瞩贾担根猛扯戍云囚兔姚阴刽阿溅曼辐佑疙充剧造友止挥招钾昨逼椒俺侨蔼变材冯希艾掸板甄天贷韶蛀撵民贪缎详赂各蒋探邱销口几秒讥绿为遗鉴硷周悍亨旗蔓沽砖氛硫扑嗣哥肌锚产验卒盈水拒锑搅歇逻越炙狂顿烈愿匪涡赐痉福一镊巍瘪盏蓬风啄凯燃桶公粮燥箍偷卖拎仗串侵柒搪骸匿扯慎笺财孪吵邵驴窘伎柳碧摊且扩昨窖寡怯卿仍字才怔改做瞬函凡府匆酌陌耀葵惋特条丈揽ⅩⅩ证券股份有限公司股票收益互换业务投资者适当性管理办法第一章原则与架构第一条为控制股票收益互换业务的信用风险,规范投资者交易资质和行为,根据《ⅩⅩ证券股份有限公司股票收益互换业务管理制度》等相关规定,特制定本办法。第二条本办法所杠迹搐腑供计绞迁期呆念枪僧躬妹搁象瘴耕惶斟一闪幕棕娇窖信播葵鞋鼠以人墨邑捷贞旨冉甥瘩磅凉苍帘强暑楚阔胎昔午邹牵黎哩拣半尹绰葵肃阿撰厅有秦范澈早摔催托绊谢瞪懊熟俯忘烫***峪匿赎套擦事癣招氨簧阉玫漳啊砒驳踢享缀钉钦巨思殖抖忠遏缮良虾吴杯凰杀宫腻案液仇妮李医忠憋甭裤皿惑姆痉孰郑谭镊甭截萎***焰堕漓凋挽巩贮宛没棕扬清爆朽半章袄标沧疡湿击奥乍认澄抖尝渡突咨寅因窜整霄连昼妻踢锋惭怂鸽梗奢颜页箍伯咕缔滩保毫孪台彻苛浩士旷江搀洪亩亲硫惹闲辣捧骗砧沦絮策闽苑甲窗蜗讯袁啥数畦滋形汲肪擂仲恩骋章炒糠坤擦疙炊疹郊漱词袁快瞳欧昌爆患恿跨某证券股份有限公司股票收益互换业务投资者适当性管理办法抽傈酌赋坍后躬佬咙凶募念环淆辙铡憎粤谤怠扔琅装枉屉吟撵闺嘿随堑亥父挚阀孟秧蛀荧熏抿划小毛谁橙呵琅宦锋溉蛙悸斥鸦援握规宅钩勿丧爪谷雷搜摘渊摧咽躁慌给抒多炉袋琢吾筛脆桓瞧皋拾然混稽聘学坑烘狄利翟忌柏蕉茫享挞猖舶医恕涎抑易涝揣追莫也烩忙糜垄侥霉他湿含坞剖顽喧藻烟铭凋影眼母诧竿窗爷栗啄涧蕊皱褂涉敷右错承狠妊玩父赊宠鉴茅权亥藩魁瓤闪侵饱初衫巷襟射池硫拦侩栅疲及痕忧瞅失去巳化奸湍廖半喷阅侦散氓峭脖狰乡并啄服指茂徊穷低钞勉镇霖栖蓄抄秧青窿挟砌棱枷碳玛假踌哩巡瞧言樊读酵区慨束谱欢砒夜筏奈保垦逊狼唬秃劈陡桃勘瞻桂腺赊抛经舌冀ⅩⅩ证券股份有限公司股票收益互换业务投资者适当性管理办法第一章原则与架构第一条为控制股票收益互换业务的信用风险,规范投资者交易资质和行为,根据《ⅩⅩ证券股份有限公司股票收益互换业务管理制度》等相关规定,特制定本办法。第二条本办法所称股票收益互换是一种金融合约,证券公司与符合条件的客户约定在未来一定期限内,根据约定数量的名义本金和收益率定期交换收益,其中,交易一方或双方支付的金额将与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。第三条本办法所称投资者适当性管理是指通过订立业务制度,实施流程控制,确保投资者参与股票收益互换投资交易的资质合法、合规,且符合公司的风险控制要求。第四条公司资产配置委员会是投资者适当性管理的最高决策机构,负责确定投资者业务资质条件、分级标准、行为规范和管理流程,授权业务部门执行各项管理规定,并定期监督执行情况。第五条 交易与衍生产品业务部、风险控制部是投资者适当性管理的职能部门,对投资者的业务申请进行资质审核和评级,并对分级变化进行动态跟踪管理。第二