文档介绍：东风2号集合资产管理计划资产管理报告
(2009年9月13日-2009年12月12日)
第一节重要提示
本报告由集合资产管理计划管理人编制。集合资产管理计划托管人兴业银行于2009年12月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产,但不保证集合资产管理计划一定盈利。
集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。
本报告相关财务资料未经审计。
本报告中的内容由管理人负责解释。
第二节集合资产管理计划概况
名称:
东海证券东风2号集合资产管理计划
类型:
非限定型、存续期五年
成立日:
2008年6月13日
报告期末份额总额:
354,537,
业绩基准:
上证指数×40% + 基金指数×60%
管理人:
东海证券有限责任公司
托管人:
兴业银行股份有限公司
第三节主要财务指标和集合资产管理计划净值表现
一、主要财务指标(单位:人民币元)
本期已实现收益
35,586,
每份额本期已实现净收益
期末资产净值
414,216,
期末每份额净值
期末每份额累计净值
二、自成立以来每份额净值增长率与业绩基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
业绩基准收益率②
①-②
-
%
%
%
三、集合计划累计每份额净值增长率与业绩基准收益率的历史走势对比图
第四节管理人报告
一、业绩表现
截止2009年12月12日,,,%。
二、投资主办人简介
朱玺:复旦大学经济学博士,7年以上金融证券行业投资从业经验,长期以来在银行、证券等机构从事宏观经济、财政货币政策、行业公司和固定收益市场的研究,现任东海证券资产管理总部投资研究总监和东风2号集合资产管理计划主办人。
三、投资主办人工作报告
1、投资结果
截止2009年12月12日,,累计单位净值
。
2、投资策略回顾
该运作季度期间,资本市场创业板顺利推出,人民币新增贷款规模较前几个月显著回落,但经济恢复的预期不断增强。受各项因素的影响,大盘出现震荡上行的格局。在此期间,管理人继续坚持精选个股、重点投资的原则进行资产配置。
3、投资展望
全球来看,国内外经济逐步进入复苏的过程,积极的经济刺激政策和高流动性在主要的经济体中仍将持续,通货膨胀的预期有所加强,低碳问题日益受到重视。国内来看,我国将保持宏观经济政策的连续性和稳定性,继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策,扩大内需,增加居民消费需求,稳步推进城镇化,实现经济结构的调整。从经济和政策环境看,市场依然存在一定的投资机会。本计划将继续坚持稳健的投资策略,灵活控制权益类资产的仓位。在权益类资产投资方面,本计划将以经济复苏为根本,关注受益于低碳经济、消费刺激政策和通货膨胀的相关行业和品种,并在适当的时机增加基金投资比重。