文档介绍：证券经纪人工作总结篇一:证券经纪人职称申报工作总结证券经纪人专业技术个人工作总结=个人原创,有效防止雷同,欢迎下载= 转眼之间,一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年,在×××(改成证券经纪人岗位所在的单位)证券经纪人工作岗位上,我始终秉承着“在岗一分钟,尽职六十秒”的态度努力做好证券经纪人岗位的工作,并时刻严格要求自己,摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下,我在证券经纪人工作岗位上积极进取、勤奋学习,认真圆满地完成今年的证券经纪人所有工作任务,履行好×××(改成证券经纪人岗位所在的单位)证券经纪人工作岗位职责,各方面表现优异,得到了领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在×××(改成证券经纪人岗位所在的单位)证券经纪人工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下:一、思想上严于律己,不断提高自身修养一年来,我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观,并用以指导自己在×××(改成证券经纪人岗位所在的单位)证券经纪人岗位上学习、工作实践活动。虽然身处在证券经纪人工作岗位,但我时刻篇二:证券公司合规部2016工作总结 2016年工作总结一、主要完成工作(一)每日实时监控 1、异常交易监控包括:大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒,尾市拉升、买入风险警示板股票等,对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。 2、新股交易监控包括:两交所重新修订了监管要求,根据要求设定出具体阀值,对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控,对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。 3、监察员工(含经纪人)是否有持仓股票。 4、员工用机和手机委托实时监控:本年度共监控392笔涉及44家营业部,总共发放异常情况反馈表169份,合规问责通知单22份。 5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。 6、港股通异常交易监控:自11月开通以来,交易量不活跃,我部主要对账户透支,新开户不足50万等进行监控。 7、对营业部员工合规展业加强监控,今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选,共筛选出421笔,涉及31家营业部的275个账户和146名员工,要求相关营业部对客户回访,并将情况反馈我部留存,经营业部反馈未发现员工代客理财情况。 8、融资融券备岗等。(二)每月工作 1、定期编制经纪业务监控月报,发送至各营业部及总部部门总经理。 2、每月对全部相同手机委托,人工筛查出有共同客户经理的账户,进行客户回访,6月-11月总共对59个手机进行回访,将回访情况通知到营业部,再由营业部落实后,做书面情况说明,由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话,都要求营业部落实员工后整改。(三)其他工作 1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户,对账户进行重点跟踪监控,严防出现参与股票炒作的行为。 2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档,并将电子版刻录保存留档,保证风控工作的完整性。 3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。主要做好上下级信息交流的中转站,及时传达公司下发指示精神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误,不让办理的事项在自己手里积压,培养服务意识,为部门每一位同事做好服。积极参与公司布置的各项工作,代表我部门和第七党支部向公司投稿和党员学习心得体会等3份。二、工作计划经纪业务监控工作,主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要,陆续增加了监控项目(员工手机、相同 MAC地址等)加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆,开户数量猛增,为了防止员工为了开户而不合规展业,请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门,随着公司业务的不断创新,我个人会认真学习新业务,跟上公司发展步伐,努力做好新业务开展的风险监控,更好的把监控工作做好。篇三:《证券经纪人委托合同必备条款》证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司(以下称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽、客户服务等活动,应当签订证券经纪人委托合同(以下称合同)。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。第二条合同应载明声明与保证条款: (一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件; (二)乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。第三条合同应载明甲方和乙方的基本信息,包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号,乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。第四条合同应载明下列事项: (一)甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系; (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系,乙方不具有甲方任何类别的员工身份; (三)