文档介绍：河北工业大学博士学位论文
基于 CAS 理论的企业系统演化机制研究
摘要
经济发展的推动力是企业的发展。在激烈的市场竞争环境下,企业经历着由小到大、
由弱到强的复杂发展过程,其经营战略、组织结构以及发展路径等也表现出高度的多样
性和复杂性。探索复杂环境中企业演化的内在规律及其演化机制是近年来理论界和企业
界共同关注的问题。本文从复杂科学的研究视角,分析了企业系统演化问题的复杂性,
基于复杂适应系统(CAS)理论和演化经济学的研究成果等,研究了企业系统的演化机
制和演化路径,基于多主体建模思想对企业系统演化问题进行了建模与仿真研究。全文
共分四部分。
第一部分,包括论文的第 1 章和第 2 章,主要介绍了本文的理论基础、文献综述以
及研究问题的提出等。首先,对论文的研究背景和当前企业发展与演化中复杂适应性、
与环境的互动和系统演化机制等亟需解决的问题进行了阐述;其次,系统梳理了两个主
要理论基础—CAS 理论和演化经济学;然后,综述了关于企业演化的国内外研究动态和
研究成果,并对研究现状进行了述评,明确了本文对企业演化问题的研究重点。
第二部分,包括论文的第 3 章,主要内容是本文对企业演化研究中涉及的基本概念
和基本问题的界定。首先分析了企业系统的复杂适应特性;融合 CAS 理论、资源基础
理论中关于资源的概念,重新界定了企业资源的概念和内涵,认为企业资源是企业惯例
和规则的基础,在 CAS 的研究视角下对企业系统结构进行创新划分;重点构建了企业
系统演化过程的概念模型,提出了企业系统诞生于混沌经济环境,经过企业的适应性学
习、分岔与突变、涌现等企业演化过程,达到稳定状态的企业演化循环过程模型;在此
基础上,分析了企业系统演化的三个核心机制。这部分是本文后续研究的基础。
第三部分,包括论文的第 4 章、第 5 章和第 6 章,这是本文最核心的部分,主要研
究了企业系统演化的适应性学习机制、分岔与突变机制和涌现机制。首先,界定了企业
系统适应性学习的概念,并基于遗传算法,建立了企业系统适应性学习的过程模型,提
出了企业的适应性学习也就是企业发展与演化中规则的选择与发现过程,通过对适应性
学习能力景观的理论分析,得出了企业系统提高其适应性学习能力、企业实现持续发展
的关键要素。其次,阐释了企业系统演化的逐级分岔序列,揭示了企业系统的多样性产
I
基于 CAS 理论的企业系统演化机制研究
生的根源,研究了企业系统演化中的突变条件,认为由企业系统的内外部控制变量共同
主导,并首次应用熵理论,加入权重,应用主因子分析的方法对控制参量进行了确定。
最后,深入分析了企业系统涌现现象、产生条件与机制,构建了企业系统演化的涌现层
次概念模型,得出企业系统演化涌现的三个层次,并通过问卷调查和聚类分析,提出并
验证了企业系统演化的三个路径:自主发展型、动态模仿型和创新涌现型。
第四部分,包括论文的第 7 章和第 8 章,主要内容是企业系统演化的模拟与仿真研
究。系统阐述了复杂系统建模和仿真的理论与方法,提出了企业系统演化模拟与仿真的
思路和步骤;基于 SWARM 工具进行了企业演化的模拟与仿真研究,验证了本文前文提
出的相关研究结论,并提出了不同发展演化阶段、面临不同环境时企业应采用的不同的
发展路径。最后第 8 章是对全文的总结和后续研究工作的展望。
关键词:企业系统演化,复杂适应系统,适应性学习,分岔与突变,涌现,演化路径
II
河北工业大学博士学位论文
RESEARCH ON ENTERPRISE SYSTEM
EVOLUTION MECHANISM BASED ON CAS THEORY
ABSTRACT
Economic growth is driven by the development of enterprises. In the fierce market
competition environment, enterprise plex development process from a small
and weak force to a large and strong one. Its management strategy, organization structure and
evolutionary path show the highly diversity plexity as well. Exploring the inherent
law and evolution mechanism of enterprise in plex environm