文档介绍：金融学专业专业技能 发展讲座
中国矿业大学金融学专业建设负责人
金融学系主任、金融实验室主任
中国注册会计师中国证券分析师
李凯风博士
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金融学专业技能证书考试指导
第一、证券业从业人员资格考试
1、哪些人员需要获得证券业从业人员资格
证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
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2、考试的组织领导
中国证券业协会负责统一组织资格考试工作,中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。
3、考试报名条件
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(三)具有完全民事行为能力。
4、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目,
基础科目为证券基础知识,
专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
基础科目为必考科目,专业科目可以自选。
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5、考试大纲和教材
考试大纲由中国证券业协会制定并公布,考生可至中国证券业协会网站 查阅。
考试教材由中国证券业协会组织编写,中国财经出版社出版发行,考生可至当地证券业协会和各地新华书店购买。
6、报名时间;2005年9月15日至9月30日。
2006年试行全国统考与季度考试相结合的方式。全年拟举办考试4次. 四次考试的总体安排为:第一、二、四季度在北京、上海、广州三城市举行季度考试,第三季度继续举行全国性统考。第一次考试报名时间为2月27日至3月8日,考试时间为4 月1日、2日;第二次考试报名时间为5月12日至5月22日,考试时间为6月24日、25日;第三次考试报名时间为8月14日至9月1日,10月下旬考试;第四次考试报名时间11月6日至17日,考试时间为12月16日、17日。
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7、报名方式
考生按照《证券业从业人员资格考试办法(试行)》规定的要求,携带相关资料至地(市)级以上广播电视大学报名。(报名表格下载) (报名单位汇总表)
8、报名费
每单科人民币70元
9、考试时间
2005年11月中旬的两个周末。 11月8日进行证券基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析四科考试;11月15日进行证券投资基金考试。
10、考试方式
全国统考,闭卷。证券投资基金采取计算机上机考试方式进行,其他科目采取笔试方式进行。
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11、考试地点
考试将在以下35个城市设考场:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。
12、其他说明
考试成绩合格将取得成绩合格证书,考试成绩长期有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,向中国证券业协会申请执业资格。
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通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;
通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的,可获得二级专业水平级别认证证书。
其他还有银行业从业资格证书和保险业从业资格证书
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第二、期货从业人员资格考试
1、考试的组织领导
中国期货业协会负责组织资格考试工作。
2、报考条件
;
(或同等)学历;
,具有良好的职业道德;
。
3、考试科目及时间
期货从业人员资格考试科目为两科,期货基础知识、期货法律法规。考试分别安排在2005年6月25、26日。单科考试时间100分钟。 2006年6月和11月各考一次。
4、考试方式
全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。
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