文档介绍：2007 年度内部控制自我评价报告
深圳市远望谷信息技术股份有限公司
2007 年度内部控制自我评价报告
深圳市远望谷信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)为规范公司经营管
理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展,根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)
和其他有关法律、法规和规章制度,结合公司的所处行业、经营方式、资产结构
以及自身特点和发展需要,制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的
内部控制制度体系,并不断地及时补充、修改和完善,使公司的内部控制制度不
断趋于完善,并在实际工作中严格遵循。公司内部控制制度具备较高的完整性、
合理性和有效性。
现将公司2007 年度内部控制制度的基本情况介绍如下:
一、公司基本概况
公司经深圳市人民政府深府股[2003]31 号文批准,以深圳市远望谷信息技术
有限公司截止 2003 年 7 月 31 日经审计的净资产数额为基础,以 1:1 的比例折
为 4,810 万股,整体变更为深圳市远望谷信息技术股份有限公司,并于 2003 年
12 月 10 日在深圳市工商行政管理局正式办理工商变更登记手续,领取了新的营
业执照,企业法人营业执照注册号为:4403011037801。经中国证券监督管理委
员会证监发行字[2007]204 号文通知核准,公司于 2007 年 8 月 7 日向社会公开发
行人民币普通股 1,610 万股,发行后公司注册资本为 6,420 万元,并于 2007 年 9
月 18 日在深圳市工商行政管理局正式办理了工商变更登记手续,领取了新的营
业执照,企业法人营业执照注册号为:440301102874372;2007 年 8 月 21 日“远
望谷”A 股 1,610 万股在深圳证券交易所上市,证券代码为“002161”。
公司经营范围:计算机软件系统的开发与销售;微波射频识别技术开发及微
波射频识别系统产品的生产、销售及国内商业、物资供应业(不含专营、专控、
专卖商品及限制项目);经营进出口业务(按深贸管准证字 2001-212 号文执行)。
二、公司内部控制制度制定的目的和原则
(一)公司内部控制制度制定的目的
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1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织结构,形成科
学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;
2、建立有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营业务活动
的正常有序运行;
3、建立良好的公司内部经营环境,防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊
行为,保护公司财产的安全、完整,保证股东利益的最大化;
4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
(二)公司内部控制制度制定的原则
1、内部控制制度的制定应符合国家有关的法律、法规和政策性规定;
2、内部控制制度的制定应根据公司的实际情况,针对各个业务循环中的关
键控制点,将制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
3、内部控制制度应保证公司各机构、岗位的合理设置及其职权的合理划分,
坚持不相容职务相互分离,确保