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工程项目机会主义风险及防范对策
的研究
#李平
#摘要$ 机会主义风险和外部环境风险同时存在是必然的,共同影响着工程项目目标乃至社会效率的实现。本文采用契约经
济学理论和方法,分析了工程项目中隐藏行动、隐藏信息及敲竹杠的机会主义风险产生根源,并对规避机会主义风险
对策进行了研究。研究表明:招投标、市场准入和监理制度以及信誉机制是形成信号传递通道的有效途径;承发包双
方的专用性投资均衡,再谈判的对等地位,是规避敲竹杠机会主义风险及实现社会效率最优化的有效手段。
#关键词$ 机会主义风险;委托代理;不完全合同;风险防范;工程项目
#中图分类号$ %&’(" ’#文献标识码$ ) #文章编号$ !((* + ,(&- .&((’/(* + ((*& + (0
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# 作者简介$ 李平,洛阳理工学院经济管理系副教授,管理学博士,研究方向为风险管理、项目管理。. 河南洛阳-’!(&0
一、问题的提出
工程项目的技术经济特性、环境的不确定性及主体的多样性决定了项目的风险特性,
其风险是内部不确定因素和外部不确定因素相互作用的结果。内部风险既取决于项目参与
人的技术、管理能力水平和可以利用的资源,也取决于机会主义行为。项目参与人的理性或
有限理性,决定了其行为选择是追求私人效用最大化。当私人目标与项目目标发生冲突时,
利用自身信息优势、外部环境不确定性及合同的不完全性,采用隐藏行动、隐藏信息及敲竹
杠的机会主义行为,实现其效用的最大化。这种由一方的机会主义行为可能给另一方带来
的损失,通常称为机会主义风险。同时机会主义风险的发生,也对项目目标的实现和社会效
率产生巨大的影响。因此,工程项目风险的管理,不仅要对因项目外界环境不确定性因素引
起的外生风险进行识别、评价和控制,更重要的是对由项目参与人的行为产生的机会主义
风险进行分析和防范。
本文以业主和承包商为例,用契约经济学理论,围绕着项目外部环境的不确定性、承发
包双方信息不对称性及承包合同的不完全性,对工程项目机会主义风险产生的根源及防范
对策进行研究。
二、工程项目机会主义风险产生的根源
!" 工程项目招投标中的机会主义风险
工程项目承包商的选择主要是通过招投标进行的,招投标人之间信息不对称是机会主
义风险产生的基础和前提。在招投标中,招标人更多的了解自己的私人信息,如项目目标和
财务支付能力等,而对投标人的技术水平、质量差异、管理能力等了解较少;同样,投标人在
生产成本、市场价格、各种技术规范和质量标准,及自己是否具备与该工程项目要求相符的
工程技术水平等方面,拥有不被招标人所知道、要获知也必须付出相当成本的私人信息,同
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工程项目机会主义风险及防范对策的研究
时投标人也不了解招标人的某些私人信息,尤其是财务支付是不可能的,承发包双方仅能就项目质量、单位工作量的价
能力,以及竞争对手的生产函数。在这种情况下如何通过竞格、工期及合同变更规则签订初步合同,当不确定性因素,如
争报价,既能够竞标获胜又可以赢得利润呢?在这种情况下, 地质条件、工程范围变更、设