文档介绍：综合题1
1. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下2问题
(1)根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是(  )P41+71
答案:AB
(2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是(   )
答案:ABCD
 
2. 吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。
(1)吴某可以向(  )提起诉讼。P138+7
A. 营业部住所地中级人民法院
B. 期货交易所住所地中级人民法院
C. 期货公司住所地中级人民法院
答案:A
(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。
A期货交易所
B丁某
C期货公司
D营业部经理
答案:C
 
%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是()。P51+14
A该转让行为不需报监管机构批准
B该转让行为应当报中国证监会批准
C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
答案:B
 
4. 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是(  )P109+9
答案:ABD
 
5. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()。P141+33
A上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
答案:CD
 
6. 吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是(  )P139+17
 
 
答案:AB
 
7. 某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债为1000万元,客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时,假定期净资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:
(1)该公司期末净资本为(   ) P102+7    
 
 
 
答案:D
(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是(  )   
∕客户权益总额
∕净资产
∕净资产
答案:B
 
,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下2题。
(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。P145+58+59
A期货公司在期货交易所的会员资格费
B期货公司在期货交易所的交易席位
C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
答案:ABC
(2)下列説法中正确的是()P145
A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划
C期货公司在有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
答案:ABC