文档介绍：银行案件防控工作总结根据总行《XXXXX开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组织全员对《方案》进行了学****通过学****全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起了防范风险和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,深入各部门在防范案件和经营风险上找问题,对检查发现的问题积极整改,不断促进了案件防控工作。现汇报如下: 一、基本情况ⅩⅩⅩ年支行成立以来,支行领导高度重视案件防控工作,充分依靠员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理,分类汇总,通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方案及时整改。 ,实行分管责任,使案件防控责任到人,不留死角。 ,在支行开展了全方位对员工不良行为的排查,以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力,对员工不良行为排查率为100%。 ,根据我支行机构特点,组织全体员工学****传达,提高了全体员工案件防控意识。二、案件防控具体做法认真贯彻落实总行要求,结合我行实际,全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。(一)高度重视,周密部署,扎实落实全行高度重视,先后召开专题会、推进会、督导会,对总行案件防控文件的落实工作进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手。成立了由XXX行长任组长、各部门负责人为成员的排查小组,并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对商行事业、对员工和对自己高度负责的态度,以身作则,认真扎实地抓好排查工作,有针对性地加强思想教育工作,严以律己,自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为,做到突出重点、整体推进。(二)明确责任,各尽其职,各负其责“一把手”负总责,亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上,逐一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办和督办部门,各部室加强沟通,充分信息共享,形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。各项措施已经全部启动,有效地遏制了各类案件和重大违纪违规问题的发生。(三)筑防火墙,注重预防,适时预警认真开展专项排查,加强员工行为管控,先后开展重要岗位员工不良行为排查,员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查,排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动,警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命,深入开展“员工行为禁止性规定”,要求各部室负责人带头学,结合本职工作深入学,做到人人知晓,入脑入心,进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合支行实际,注重工作措施的针对性,重视工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段,合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”,即:在时间上向八小时外延伸,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底。二是首先采取全行员工自查、互查的方式,然后排查工作组深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价,并组织