证券从业资格考试-证劵交易历年真题(含答案).pdf

文档介绍：证劵交易 2010 上半年真题加答案(详细解
释)
股最先在( )证券交易所上市。




,正确的是( )。


,各方处于平等的法律地位

,正确的是( )。




、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币( )
亿元。




(深
圳),则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。




( )。




,错误的是( )。
,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境
内证券经营机构

、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

( )报出。




,不正确的是( )。
、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人



( )。




,在清算交收方面,以下说法错误的是( )。
,及时公布新股认购配号及中签号

,柜台应该婉言谢绝
、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金
余额等
,买卖成交后,应当按规定制作( )交付客户。




、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出 X 股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的卖出价 元,时间 13:35;乙的卖出价 元,时间 13:40;丙的卖出价
元,时间 13:25;丁的卖出价 元,时间 13:38。那么这四位投资者交易的
优先顺序为( )。
>乙>丙>丁
>甲>丁>丙
>乙>甲>丙
>乙>丙>甲
100 元,票面利率为 5%,起息日是 2009 年 8 月 5 日,交易日是 2009
年 12 月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。




,正确的是( )。


,在可配股份总数中扣
除
,配股权证由股权登记机构直
接记入股东的证券账户下
,投资者作为委托人,承担的义务不包括( )。
,明确买卖方式
,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
,可以通过司法途径寻
求保护