文档介绍：国务院公报· 部门文件
四、基金销售机构应当在每年度结束后个条件,并填写《基金销售支付结算机构备案表》
月内更新《基金销售机构基本信息表》,初次填向中国证监会备案。
报时间为年月。八、《销售管理办法》所称独立基金销售机
五、独立基金销售机构发生《销售管理办构的高级管理人员,是指以有限责任公司形式设
法》第二十条规定的重大事项变更的,应当填写立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总
《独立基金销售机构重大变更事项备案表》,并按经理以及实际履行上述职务的其他人员,或者以
照《销售管理办法》规定的时间予以备案。合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事
六、基金销售机构选择基金销售支付结算机务合伙人。
构提供支付服务的,应当根据《销售管理办法》九、基金销售业务资格申请及信息备案相关
第三章的规定审慎选择支付机构,并填写《基金表格可在中国证监会网站...
销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》“在线办事”栏目下载。各机构进行业务资格申请
向中国证监会备案。或者相关信息备案时,应当通过中国证监会网站
七、拟从事基金销售支付结算业务的支付机完成电子报送,并同时上报相同内容的书面正本
构应当符合《销售管理办法》第三章规定的相应份。
中国证券监督管理委员会公告
号
为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场
内幕交易意见的通知》,加强上市公司内幕信息的监督管理工作,我会制定了《关于上市公司建立内
幕信息知情人登记管理制度的规定》,现予公布,自年月日起施行。
证监会
二。一一年十月二十五日
关于上市公司建立内幕信息知情人
登记管理制度的规定
第一条为完善上市公司内幕信息管理制第二条本规定所称内幕信息知情人,是指
度,做好内幕信息保密工作,有效防范和打击内《证券法》第七十四条规定的有关人员。
幕交易等证券违法违规行为,根据《证券法》、第三条本规定所称内幕信息,是指根据
《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规《证券法》第七十五条规定,涉及上市公司的经
章,制定本规定。营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格
一一
国务院公报· 部门文件
有重大影响的尚未公开的信息。开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本
第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前规定第六条的要求进行填写。
负有保密义务。上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转
第五条上市公司应当根据本规定,建立内环节的内幕信息知情人的登记,并做好第一款至
幕信息知情人登记管理制度,对内幕信息的保密第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知第九条行政管理部门人员接触到上市公司
情人的登记管理作出规定。内幕信息的,应当按照相关行政部门的要求做好
第六条在内幕信息依法公开披露前,上市登记工作。
公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情上市公司在披露前按照相关法律法规政策要
人档案必备项目见附件,及时记录商议筹划、求需经常性向相关行政管理部门报送信息的,在
论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可
制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单, 将其视为同一内幕信息事项,在同一张表格