文档介绍：内控与合规年活动自查报告内控与合规自查报告内控与合规自查报告根据省联社X信联发〔2014〕91号文件的要求,我认真学****了《X信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料,现结合自身实际,将自查情况报告如下:一、自身行为本人爱岗敬业,未曾参与民间借贷,未充当资金掮客,不存在消费异常、交友谨慎,无不良嗜好,未参与经商办企业,不存在工商企业兼职。二、内控操作针对内控和案防,每月的例会分理处主任传达精神,我们认真学****把各项规章制度都贯彻落实,我们时常学****50个严禁》等文件资料,分理处无费用账务,不存在财务管理风险。无未经批准,擅自违规开办中间业务,不存在中间业务收入不入账,挪作他用问题。不存在占用客户资金,给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理,对于银行卡的发行,我们严把风险关,做到开户申请书要素填写完整,利用联网核查系统对申请人进行联网核实。三、安全工作我们认真学****了各种案防文件及预案,并进行了安全演****和消防演****做到一旦情况发生,能够临危不惧,处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记,正确开启防尾随门。值班守库时,值班人员和住社人员各司其职,认真检查周边环境后,防暴系统和心理防线双重设防,保持极高的警醒度,晚上不允许任何人进入金库,从内到外根治各类案件的发生,绝不弄虚作假。通过此次自查,我会不断提高对合规工作的认识,主动查找工作中的风险隐患,学****各项内控和安防的文件精神,绝不弄虚作假,若发现同事有不合规的行为,会及时善意提醒,发现有重大问题,会及时上报,确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。车X分理处XX二零一四年六月二十二日内控与合规年活动自查报告篇二:内控自查报告自查报告按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排,进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平,保证内控评价工作高效率、高质量地展开。我认真做好自己日常的自查自纠工作。一、加强组织领导,强化责任落实。为把2016年度内控评价的各项工作落实到位,迅速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时,还强化了各部室、网点的责任落实,内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作,全行统一认识、统一标准、统一进度,统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位,确保内控评价自评工作的顺利进行。二、加强内评文件资料的学****和培训,正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。认真学****我行内控制度的相关文件。吃透精神,熟练掌握评价方法,提高自评工作质量。三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理,实现内控评价日常管理行为的制度化。内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善,更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化,真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题,在充分弥补完善和整改的基础上,对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充,力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。四、加强评价工作的信息交流和沟通,充分发挥职能部门的作用。根据各部门的状况不同,进行内控评价的内容和方式方法也不相同。为保证支行自评工作的质量和进度,作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用,在认真、学****领会和掌握上级行精神和要求的基础上,吸收借鉴其他行的先进经验,在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通,上下联动、协调一致,使各项自评工作高质量按时完成。通过内控评价自评工作,我充分认识到加强内控管理的重要性,正在不断完善内部控制体系建设,强化内控管理执行行为,提高管理水平,促进各项业务稳健运行。内控与合规年活动自查报告篇三:一季度内控合规工作总结合规工作总结内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年,也是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严重违规行为为重点,以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面,通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用,增强机构自身案件防控内生动力建设水平,有效落实合规管理措施,防范和控制合规风险。Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下:一、推进合规体系建设,逐步建立合规管理平台Xx年我行在董事会的领导下,由行长室负责有效管理全行的合规风险,明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员