文档介绍：公司投资管理制度第一章总则第一条为加强公司(以下简称“管理人”或“公司”)治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规,特制定本制度。第二条本制度所称投资,是指运用管理人所管理的基金资产对外进行证券投资的行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的制度体系。第四条本制度适用于公司所有部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标:(一)保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司及其管理基金资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。1第七条 公司投资管理应遵循的原则:(一) 健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖投资研究、决策、执行、反馈、监督等各个经营环节;(二)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行;(三) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构第八条公司设投资决策委员会。投资决策委员会是公司对投资组合方案进行评审与决策的常设机构,根据股东会的授权,负责公司投资业务的决策,以及投资策略、投资政策的确定等。第九条投资决策委员会(以下简称“投决会”),由股东会选举3人组成,其中1人任主任。第十条投资决策委员会就以下事项行使职权:,对其运作的风险进行评估和控制;,对基金经理作出投资授权;;、考核基金经理的年度工作计划和工作绩效,对基金经理等主要投资人员的任免提出建议;。第十二条投决会会议由投决会主任负责发起,相关议题议案由投决会主任指定相关委员负责起草,各委员如有议案需审核的,需提前1个工作日向投决会提交相关书面材料。 相关议案由全体参会委员投票决定,2赞成相关议案的委员人数达到全体委员人数的2/3时,相关议案方能通过。第十三条 投决会主任对投决会方案享有一票否决权。其他任一投决会委员具有同等效力的投票表决权,但不享有一票否决权。第十四条 基金经理主要职责是负责基金资产的运作,确保基金资产的保值增值。第十五条 基金经理的职责为:(一)制订基金投资组合方案,上报投资决策委员会;(二)在投资决策委员会授权下,下达基金交易指令;(三)对基金投资组合进行跟踪、分析,并在权限范围内调整投资组合;(四)对管理的基金动作中涉及的交易行为负责;(五)对基金投资理念和投资组合作出解释。第四章投资研究、执行机构第十六条 投资部、研究部负责构建及维护基金所投资的股票等证券标的