文档介绍：2016证券从业资格考试试题汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:/27ilc3d(选中链接后点击“打开链接”)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项) ,我国对( )实行T+3滚动交收方式。 、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )的交易清算系统进行的。 ( )。 ( ),证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 ,投资者申购后,( )根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 ( )交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。 ( )决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续。 ,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取( )。 +1 +2 +3 +4 ( )申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 ,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。 、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项) ( )。 ,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则 ,就是“一手交钱、一手交货” ,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券 ,目的是简化操作手续 、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。 ,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款 ,撤销相关业务许可 ,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款 。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统,可以查询( )。 4。证券初始登记包括( )。 ,可以分为( )。 ,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。 ( )情况。 ( )。 、应付净额,并不发生财产实际转移 、应付净额的收付,发生财产实际转移 ( )。 ,结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金 C.“共同对手方”的引入,使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易 ,中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方