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安诚保险公司案件责任追究办法.doc

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文档介绍

文档介绍:安诚财产保险股份有限公司案件责任追究暂行办法第一章总则第一条为增强全系统从业人员责任心,严肃法纪,有效防范、遏制各类案件及重大违法违规行为,根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国保险法》、《保险机构案件责任追究指导意见》(保监发[2010]12号)、《保险从业人员行为准则实施细则》(中保协发[2009]211号)、《安诚财产保险公司员工奖惩暂行办法》等法律、法规和规章制度,结合公司实际,特制定本暂行办法。第二条本暂行办法所指的案件及重大违法违规行为包括以下内容:(一)触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经做出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件;(二)违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件;(三)严重违反公司规章制度,给公司造成重大损失,或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。第三条本暂行办法所称责任人是指对案件发生负有责任的公司从业人员,包括:直接责任人、间接责任人、连带间接责任人。(一)直接责任人:指对案件负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,即决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为,或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的公司从业人员,以及其他不履行或不正确履行职责,对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。(二)间接责任人:指在其职责范围内,不履行或不正确履行职责,未能有效制约或防范案件的发生,对形成案件风险、引发不良后果起间接性作用的公司相关人员。主要指::指对案件防控治理承担首要责任的人员。包括总公司总经理,省级分公司、中心支公司总经理或主持工作的副总经理,区、县支公司的经理或主持工作的副经理。:指公司内部各层级高级管理人员。具体划分为:(1)分管责任人:指在工作分工中,对发生案件风险的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的省级分公司、中心支公司副总经理、总经理助理,区、县支公司副经理、经理助理。(2)相关责任人:指在工作中,负责与直接发生案件岗位环节、领域或业务相关联、相制约工作,对造成案件风险或不良后果负连带管理责任的总公司、分公司部门负责人。(三)连带间接责任人:指在其职责范围内,对应制约、管理或监督的工作,不履行或不正确履行职责,或知情不报,未能有效防范案件发生,对形成案件风险、引发不良后果负间接责任的其他工作人员,一般为中层管理人员和普通员工。第四条本暂行办法所称的公司从业人员,是指公司各层级高级管理人员、中层管理人员、普通员工及所辖的营销员。第五条案件责任追究遵循“事实清楚、责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究、过错与处罚相适应、教育与惩处相结合”的原则,根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况,在核实相关人员责任基础上予以追究。案件责任追究遵循“分级管理、下管一级”的原则,必要时上级公司可以越级进行案件责任追究,或要求下级公司追究案件责任人员的责任。第二章案件责任追究的方式第六条公司案件责任追究方式包括:纪律处分、组织处理和经济处罚。纪律处分由轻到重依次包括:警告、记过、记大过、降级(职)、撤职、留用察看、开除。组织处理包括:调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免职等。经济处罚包括:扣减薪酬等。上述案件责任追究方式可以单处或并处。第七条对导致案件发生的直接责任人,在核清违法违规事实后,属公司员工的,按规定程序和标准,追究其责任,构成犯罪的,一律开除;属非公司员工的,如营销员等,依照相关的法律、法规和代理合同追究其责任。对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。第三章案件责任追究处罚标准及内容第八条根据案件性质和引发不良后果程度,区、县支公司有下列情形之一的,按本条规定处罚:,涉案50万元以下;,造成直接损失10万元以上;;;、团伙或与客户、修理厂等勾结,故意隐瞒承保条件、虚增、虚假理赔案件,骗取保险资金累计5万元以上;、履行合同中,因严重不负责任被诈骗,致使公司造成损失10万元以上;、金融监管部门行政处罚;;;10、一年内所辖远程出单点有2家因违法违规被监管机关责令停业;、伪造、变更、隐匿保险单证,违规制作宣传材料,私自更改客户投保和保全信息,销售假保单;、滞留保费私设账户、小金库及公款私存;1

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