文档介绍：投资者适当性制度汇总
序号
法规名称
公布日期
文号
1
证券投资基金销售适用性指导意见
2007年10月12日
证监基金字[2007]278号
2
证券公司监督管理条例
2008年4月23日
国务院令第627号
3
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
2009年3月31日
证监会令第61号
4
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
2009年6月30日
证监会公告[2009]14号
5
深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法
2009年7月1日
深证发[2009]17号
6
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
2009年7月2日
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
7
关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知
2009年8月18日
深证会[2009]179号
8
关于加强证券经纪业务管理的规定
2010年4月1日
证监会公告[2010]11号
9
证券投资顾问业务暂行规定
2010年10月12日
证监会公告[2010]27号
10
会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引
2010年11月19日
深证会[2010]75号
11
证券公司融资融券业务内部控制指引
2011年10月26日
证监会公告[2011]32号
12
证券公司融资融券业务管理办法
2011年10月26日
证监会公告[2011]31号
13
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法
2011年12月23日
上证债字[2011]244号
14
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引
2012年1月4日
上证债字[2012]1号
15
关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知
2012年3月13日
深证会[2012]72号
16
上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2012年5月22日
上证债字[2012]176号
17
上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)
2012年5月23日
上证债字[2012]177号
18
深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2012年5月23日
深证上[2012]130号
19
关于加强新股上市初期投资者适当性管理工作的通知
2012年6月1日
深证会[2012]107号
20
期货公司资产管理业务试点办法
2012年7月31日
证监会令第81号
21
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
2012年9月26日
证监会令第83号
22
期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)
2012年9月27日
中国期货业协会
23
非上市公众公司监督管理办法
2012年9月28日
证监会令第85号
24
证券公司定向资产管理业务实施细则
2012年10月18日
证监会公告[2012]30号
25
证券公司代销金融产品管理规定
2012年11月12日
证监会公告[2012]34号
26
中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员执业守则
2012年11月20日
中基协发[2012]15号
27
深圳证券交易所债券交易实施细则
2012年11月29日
深证会[2012]144号
28
约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则
2012年12月10日
上证会字[2012]252号
29
约定购回式证券交易及登记结算业务办法
2012年12月10日
深证会[2012]146号
30
证券公司柜台交易业务规范
2012年12月21日
中证协发[2012]244号
31
证券投资基金法
2012年12月28日
中华人民共和国主席令71号
32
证券公司投资者适当性制度指引
2012年12月30日
中证协发[2012]248号
33
证券公司参与区域性股权交易市场业务规范
2013年2月7日
中证协发[2013]17号
34
全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)
2013年2月8日
股转系统公告[2013]3号
35
证券投资基金销售管理办法
2013年3月15日
证监会令第91号
36
证券公司资产证券化业务管理规定
2013年3月15日
证监会公告[2013]16号
37
上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法
2013年3月26日
上证投字[2013]3号
38
质押式报价回购交易及登记结算业务办法
2013年3月28日
上证交字[2013]25号
39
股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)
2013年5