文档介绍：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100分)返回上一级单选题(共3题,每题10分),每年不得少于()次;委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每()年至少进行1次。,,,,2我的答案:,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告,代行职务的时间不得超过()个月。,,,,6我的答案:,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开()个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。:D多选题(共3题,每题10分)1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。,,、分支机构、、监督和检查我的答案:ABCD2.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下()原则。:()。,、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,,向董事会、,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改我的答案:ABCD判断题(共4题,每题10分)、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由公司董事会决定。对      错我的答案:、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。对      错我的答案:,对合规管理的有效性承担责任。对      错我的答案:,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。对      错我的答案:对《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 解读(100分)  单选题(共3题,每题10分)1 . 以下( )不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。,对合规运营承担责任