文档介绍：证券基础知识保过押题二(★内部资料,仅限山西人才网证券从业考试培训班★)一、单选题1证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()A单独或者合谋,集中资金优势,持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金2股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()A10%B15%C20%D25%3某加权股份平均数,以各样本股的发行量作为权数,样本股A,B,C,发行量分别为3000万股,5000万股和8000万股。某日A,B,,,这一天该股价加权平均数为(),封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()A80%B90%C70%D60%5基金管理人与托管人之间是()的关系。A相互制衡B委托与受托C受益人与经营者D经营者和所有者6为了增加()的资本金,我国发行过特别国债。A国有商业银行B国有政策性银行C财政部D中央政府7股票及其他有价证券的理论价格是根据()而来的A期指理论B票面价值C现值理论D清算价值8下列有关金融的表述正确的是()A与金融现货相比,交易监管程度不同B与普通远期交易相比,交易对象不同C按基础工具划分有4种类型D与商品期货一样,具有限仓制度9证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()A到期兑付B承兑C贴现D预存预取10证券公司可依法以()参与本公司设立的集合资产管理计划A自有资金B营运资金C营业外收入D利润11首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事,高级管理人员没有发生重大变化A5年B3年C2年D1年12独立衍生工具不包括()A期权合约B期货合约C互换合约D含赎回条款的公司债券13我国证券法规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()A限制交易B市场禁入C终止交易D暂停交易14沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整,每次调整的比例不超过()A5%B8%C10%D12%15若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称()A买入投机B卖出套期保值C买入套利D买入套期保值16证券公司直接为投资者开立()A证券账户B资金结算账户C证券交收账户D担保资金账户17在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()A交易大厅B交易主机C参与者交易业务单元D交易席位18目前我国权证实行()回转交易AT+1BT+2CT+0DT+319净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理20在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数求得的A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入21普通股股东在股份公司解散清算是,有权要求取得公司按规定清偿后的()A红利B股息C收益D剩余财产22优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制A表决权B参加权C分配权D收益权23通常以政府短期,中期,长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为()A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权24场外交易市场的价格决定主要方式为()A连续竞价方式B集合竞价方式C公开竞价方式D议价方式25关于证券市场禁入,一下说法中错误的是()A行政处罚以事实为依据B被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会发布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案C市场禁入措施的类型。包括3—5年的证券市场禁入措施,6—8年的证券市场禁入措施,5—10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施D中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实,理由及依据,并告知当事人有陈述,申辩和要求举行听证的权利。26对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()A备案B注册C核准D审批27我国证券法规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。A4个月内B3个月内C2个月内D1个月内28可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与()之比。A转换比例B转换价值C转换期限D转换数量29财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产30地方政府债券按资金用途和场合资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和()A专项债券B普通债券C固定利率债券D浮动利率