文档介绍：保证金办理流程一、保证金分类从功能来说可以分为投标保证金、履约保证金和预付款保证金三类;从提交保证金的形式上来说可以分为电汇、汇票以及保函;保函又可以分为敞口保函和闭口保函。二、电汇保证金办理流程1、接投标科通知2、复印招标文件中相关内容,电汇形式一般用于办理投标保证金和履约保证金,预付款保证金一般为保函形式,不采用电汇形式;①投标保证金电汇所需资料:招标文件封面、保证金汇入账户信息(名称、开户行、账号)、保证金约定退还条件、保证金有效期、开标日期②履约保证金电汇所需资料:招标文件封面、保证金汇入账户信息(名称、开户行、账号)、保证金约定退还条件、保证金有效期、中标通知书3、填写许继电气股份有限公司请款单(格式见下图)此请款单为两联,一为存根,黑色印刷体;二为冲账,绿色印刷体;填写时两联中间放置“复写纸”,填写方法:①请款单位:新能源水利;②请款人:填写在财务处备案的相关人员名单,具体填写该项目的营销人员姓名,如果营销人员非水利营销人员,填写朱磊;如遇相关请款人员欠款,具体再临时协商;③用途:投标保证金或者履约保证金,以实际用途为准;④账号、地点、汇入银行按照招标文件提供的信息填写;⑤金额(小写):按照招标文件要求金额填写,如果填写金额不能顶格,在首个数字前填写人民币“￥”符号;⑥金额(大写):按照招标文件要求金额填写,如果填写不能顶格,在空白的全部填写“ ”符号;⑦复核:由投标科主管签字确认;⑧经办人:由经办人签字确认;9)单位负责人:由刘军伟刘总签字审核,如遇刘总出差,到韩春燕处加盖刘军伟刘总签章,请款单两联均需盖章;4、根据招标文件相关内容,填写“新能源水利保证金台账”,并发送至许继电气财务处傅云霞邮箱 yunxiaf@,然后根据“新能源水利保证金台账信息管理”Excel 表格规定内容填写保证金相关信息;5、将“已复印的招标文件相关内容材料”和“已填写的请款单”递交至许继电气财务处傅云霞处,傅师傅在请款单上加盖其个人签章后,再将请款单递交至许继电气财务处出纳处即可办理保证金;6、及时跟踪,与出纳联系,将银行电汇底单复印或传真给我方;7、将电汇底单复印件(传真件)交给投标科主管,由投标科主管交给相关人员扫描放入投标文件中。附:请款单填写样式三、汇票保证金办理流程汇票保证金办理流程前五项同电汇保证金办理流程,6、及时跟踪,与出纳联系,待财务处从银行处取得汇票原件后,我部门经办人前往财务处出纳处签字领取汇票原件;7、拿到汇票原件后交给投标科主管,由投标科主管交给相关人员扫描放入投标文件中。特别注意:汇票的付款有效期为一个月,收款方在一个月内持汇票原件到收款方银行才能将款项入账。汇票原件必须妥善保管,切勿丢失。如果收款方不入账,待保证金期限到时,必须将原件拿回,银行见票退款。若汇票丢失,我方需经过半年的法院司法程序并花费 1500 元左右才能将保证金退回我方账户。附:汇票样式扫描件三、闭口保函保证金办理流程闭口保函有明确的保函失效期,风险及资金占用较小,许继电气财务处规定,办理闭口保函业务需在中国工商银行办理。:①《申请办理银行保函内部申请表》,见下样表:需要填写处:(1)“申请出具保函单位名称” :许继电气股份有限公司;(2)“申请办理银行保函部门” :许继电气股份有限公司新能源公司;(3)“合同(招标)币种及金额(大小写)” :将合同金额按上述表格样式填写;(4)“保函币种及金额” :按招标文件中的要求填写,招标文件中有关保函担保金额都会有约定;(5)“保函种类” :闭口保函根据功能一般有预付款保函和投标保函两种;(6)“项目名称” :合同协议上的名称;(7)“保函有效期” :闭口保函都有明确的截止日期,若是投标保函,招标文件中对日期都有约定,若是预付款保函,招标文件中无明确日期时,可与业主方商议确定一个明确的截止日期;(8)“敞口保函预计到期退还保函正本承诺”:此项不填;(9)“申请部门主管领导”由刘军伟刘总签字审核,“申请部门会计主管”由研究所财务处杜丹丹杜科长签字审核,“申请部门经办人”由经办人签字确认。②《担保业务申请书》,见下样表:需要填写处:上述申请书中根据下述的 1、公司名称、合同编号;2、合同名称;主要条款的 1、保函种类;2、受益人全称及地址按合同或招标文件上填写;3、担保金额;4、有效期,与《申请办理银行保函内部申请表》中的保函效期一致。落款处“申请人”为许继电气股份有限公司,“法定代表人/授权代理人”由马保洲马总签字,日期为当天办理日期,准备材料时直接打印即可。③《开立保函/备用信用证协议》两份(注:双面打印,一份给资金管理中心办保函人员留存、一份是由资金管理中心办保函人员交给银行。)见下: