文档介绍：第一章總則第1條本辦法依據財團法人中華民國證券櫃檯買***中心(以下簡稱本中心)證券商營業處所買***有價證券業務規則(以下簡稱業務規則)第三十九條之二規定訂定之。第2條興櫃股票之櫃檯買***,除法令另有規定外,悉依本辦法之規定辦理。第3條本辦法所稱興櫃股票,係指發行人依本中心證券商營業處所買***興櫃股票審查準則(以下簡稱興櫃股票審查準則)規定申請登錄買***之普通股票。本辦法所稱推薦證券商,係指符合興櫃股票審查準則規定之資格要件,並依興櫃股票審查準則規定推薦發行人股票登錄為櫃檯買***或於興櫃股票開始櫃檯買***後始加入推薦,且依本辦法規定對其推薦之興櫃股票負報價及應買應***等義務之證券商。本辦法所稱興櫃股票電腦議價點選系統,係指本中心所建置供推薦證券商、證券自營商及證券經紀商在其營業處所透過電腦連線申報買***資料,並提供推薦證券商進行議價點選成交之電腦議價交易系統。該系統包括推薦證券商自行點選成交及電腦輔助自動點選成交功能。證券自營商及證券經紀商之單筆買***申報數量為一千股或其整倍數而未逾十千股,且非屬即時逐筆交割之申報者,於其輸入興櫃股票電腦議價點選系統超過三十秒後推薦證券商未自行點選成交者,輔助自動點選成交系統即就其買***申報與到價之推薦證券商報價依價格優先及時間優先原則進行自動點選成交。第二章交易原則第一節通則第4條興櫃股票之櫃檯買***,得採經紀或自營方式,以議價方法為之,其買***雙方至少有一方須為該興櫃股票之推薦證券商。前項所稱經紀方式,指證券經紀商接受客戶委託,將委託資料依規定格式輸入興櫃股票電腦議價點選系統,與推薦證券商進行議價買***。自營方式,指推薦證券商使用興櫃股票電腦議價點選系統,自行與證券經紀商或他證券自營商所為之議價買***;或推薦證券商在其營業處所自行與客戶議價買***。第5條推薦證券商在其營業處所自行與其客戶議價買***興櫃股票時,得依客戶信用狀況,對客戶預收買進之價金或***出之興櫃股票。證券經紀商受託買***興櫃股票時,經評估客戶信用狀況如有逾越其投資能力,得對客戶預收買進之價金或***出之興櫃股票。第5-1條經依華僑及外國人投資證券管理辦法核准或完成登記之華僑及外國人買***興櫃公司股票,如該股票經各該目的事業主管機關訂有投資比例上限者,應透過本中心興櫃股票電腦議價點選系統為之。經依華僑及外國人投資證券管理辦法核准或完成登記之華僑及外國人投資興櫃公司股票及以該股票為轉換或交換標的之有價證券總額超過華僑及外國人投資證券管理辦法所訂比例者,本中心應停止各華僑及外國人對該股票之買入。第6條興櫃股票之櫃檯買***應以現款現貨為之,不得為信用交易。第7條推薦證券商應自行訂定興櫃股票議價買***之內部作業辦法,作為執行興櫃股票議價買***作業之依循。前項內部作業辦法應行記載事項由本中心訂定之。推薦證券商訂定第一項之內部作業辦法,應經董事長核定後向本中心申報,修正時亦同。有關推薦證券商辦理興櫃股票議價買***業務情形之考核要點由本中心另訂之。第8條證券商經營興櫃股票議價買***業務,應依誠實及信用原則。各證券商營業處所或所屬網站不得與違法從事仲介未上市(櫃)股票交易之網站連結或策略聯盟,變相為其招攬客戶或媒介客戶與其交易。第9條興櫃股票之櫃檯買***,其交易時間為星期一至星期五上午九時至下午三時。但本中心認為必要時,得報請主管機關變更之。第10條使用興櫃股票電腦議價點選系統進行報價之證券商,以各該興櫃股票之推薦證券商為限。推薦證券商依本辦法規定使用興櫃股票電腦議價點選系統所為之報價,除法令另有規定或本中心規章另有訂定外,一律為確定報價。前項所稱確定報價,謂推薦證券商應按其所報***出(或買進)價格及數量與相對應之買方(或***方)成交之報價。第11條前條推薦證券商之確定報價,經依本辦法規定與他方議價成交後,如未於成交後使用興櫃股票電腦議價點選系統將原報價取消或變更,視為推薦證券商繼續以原申報之價格及數量為其確定報價。第12條推薦證券商輸入買***報價、透過興櫃股票電腦議價點選系統點選成交或證券經紀商輸入客戶委託買***資料後,本中心即透過資訊傳輸系統對外揭示以下資訊:一、推薦證券商間最高買進、最低***出之報價與數量、推薦證券商名稱及聯絡電話。二、當市最近一筆成交價格、數量及累計成交量、加權平均成交價。本中心資訊傳輸系統另提供即時查詢全體推薦證券商買***報價資料、推薦證券商名稱及聯絡電話之功能。第13條本中心於每日交易時間終了後,就興櫃股票名稱、當日成交數量、最高、最低、最後及加權平均成交價格,製作並揭示興櫃股票行情表。第二節開戶第14條推薦證券商因買***報價或點選成交,證券自營商因買***申報或證券經紀商因執行興櫃股票受託買***發生錯誤,且經依本辦法第二十三條第一項規定為議價點選成交後,得經他方同意後,於當日下午三時三十分前,向本中心申報更正錯誤或取消交易(以下簡稱改帳作業),但證券商因自行或受託***出之興櫃股票於成交日之次