文档介绍：博士学位论文基于可持续发展观的我国投资银行竞争力问题研究一级学科:工商管理学科专业:技术经济及管理研究生:刘瑞波指导教师:赵国杰教授天津大学管理学院二零零七年十月
中文摘要我国投资银行业萌芽于世纪年代后期,年代初步形成了产业的基本框架。随着我国加入徒鹑谝档娜娑酝饪7牛蹲室忻媪俚闹饕>争对手将会是欧美发达国家、亚洲新兴工业化国家和拉美经济增长强劲国家的金融机构,这使得我国投资银行竞争力低下的问题更加凸现。因此,基于可持续发展观研究投资银行竞争力问题,现阶段已成为深化金融业改革、促进投资银行持续发展所不能避之的当务之急。本文旨在尝试从技术经济学、发展经济学、管理学、金融学等多学科多角度拓展竞争力理论的研究领域和研究方法,既丰富学科建设,又有助于投资银行可持续发展竞争力的提升。论文首先界定了竞争力理论中的相关概念,阐述了竞争力理论及其演进过程,并对竞争力理论的最新进展进行了述评。论文基于理论界学者和实务界投资银行管理专家的观点构建了投资银行持续竞争力体系。首先基于文献搜索的统计分析,归集出学者关于投资银行竞争力的观点,然后又以问卷调查方式获取投资银行管理专家的观点数据,建立因素识别模型得到基于其观点的竞争力构成要素的重要性排序,最终以综合评判法筛选确立了投资银行持续竞争力的四大构成要素,即持续创新能力、资本融资能力、风险控制能力和价值创造能力,并构建其结构体系。。论文基于各种定量方法和定性分析对当前我国投资银行竞争力的四大构成要素进行分析与评价。第一,通过中外对比研究发现,我国投资银行在组织结构、制度、业务、技术等诸方面的创新能力普遍较低。第二,实证研究表明:当前我国投资银行的资本融资能力较弱,融资渠道狭窄,不能满足行业资本规模膨胀的要求。第三,对投资银行风险控制灾行胖と男庞梅缦瘴@的实证研究表明,其面临的风险形势较严峻,应给予高度关注。第四,应用兰鄯ú舛攘我国投资银行的价值创造能力,结果堪忧:投资银行价值创造能力普遍低下,亟待尽快提高。论文基于网络层次分析法抑と疚Q荆晕夜蹲室行竞争力进行了评价。研究表明,影响当前我国投资银行竞争力的各指标中,业务创新、业务整合能力、技术创新和盈利能力等指标所占权重较大。由竞争力综合加权评分值,得出家样本投资银行综合竞争力排序。建议采用此方法排序,而放弃我国主管部门现行的划分创新类、规范类和一般类证券公司的分类排序法。关键词:投资银行持续竞争力持续创新能力资本融资能力风险控制能力价值创造能力网络层次分析法
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学位论文作者签名:萤学位论文作者签名:多~签字日期:夕杪略年孪θ独创性声明学位论文版权使用授权书或撰写过的研究成果,也不包含为获得鑫空盘堂或其他教育机构的学位或证字日期:力矿孑年同本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权苤壅盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检签字日期:沙口鲁年日本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。C艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄋ得月导师签名:
导论第一章问题的提出年拢钲诰锰厍と揪泄嗣褚信际园欤晌N夜第一家专业投资银行と荆布虺迫撕蠊谌谭⒄雇环擅徒截止到年月日,国内券商已达摇H欢捎谖夜と谐”身存在的缺陷及环境的巨大变化,年则成了国内券商发展的分水岭,当年投资银行业首次出现全行业亏损,胰汤奂瓶魉鸪谠#耆行业更是亏损近谠#炭魉鹈娉中改瓿ァA碛惺菹允荆刂到年月日,我国证券行业潜亏导士魉鹩胝拭婵魉鹬高达亿人民币【。由于经营管理不善,投资银行的资产质量也急剧恶化,如大鹏证券净资产亿元,闽发证券净资产为谠!从年开始,我国投资银行业进入全行业亏损状态,投资银行随之进入高风险期。由于公司治理结构不科学,风险控制制度不健全,违法违规现象严重等,一些证券公司依法被关闭废、接管与托管。至此,从“中国证监会入驻家高危券商剿降摹椅侍馊堂,“问题券商”已不是什么新名词,我国券商问题开始引人注目。据不完全统计,自年至年月不到晔奔淠冢灿胰桃圆煌姆绞酵顺鍪谐【俊6饲肮诮鲇型国证券、君安证券、锦州证券等少数几家退出。一时间,国内券商风声鹤唳、家家自危。大连证券作为国内首家被中国证监会取消证券业务的证券公司,设立于年,其证券业务一度发展较快,在全国证券市场上曾有一定影响。但由于其内控制度不完善,少数高管人员缺乏法律意识,挪用客户保证金、为客户融资买入证券等问题严重,